中小投资者保护

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全面注册制下的投资者教育探析
《福建金融管理干部学院学报》2025年第1期1-10,共10页于春敏 蒋玉美 
全面注册制完善了资本市场制度,符合市场化的发展规律,但客观上也对中小投资者权益保护和市场稳定提出了更大的挑战。制度变革当与投资者教育工作相结合,通过投资者教育全面提升中小投资者信息能力等在内的自我保护能力,为市场输送适应...
关键词：全面注册制 投资者教育 中小投资者保护 
投服中心行权能约束内部人减持吗
《会计之友》2025年第4期57-64,共8页武龙 薛冰倩 
国家社会科学基金一般项目“银行驱动下的我国企业信贷留存行为及其治理研究”(21BGL099)。
中证中小投资者服务中心(本文简称“投服中心”)是我国为保护中小投资者权益而作出的一项重要制度创新。通过手工收集投服中心行权数据,选取2013—2022年沪深A股上市公司作为样本,研究投服中心行权对内部人减持的约束作用。实证研究发现...
关键词：中证中小投资者服务中心 中小投资者保护 内部人减持 公司治理 行权服务 
证券市场先行赔付制度的现状与完善建议
《河北企业》2025年第2期91-94,共4页李修玲 操君 
安徽省哲学社会科学规划项目“基于微观视角的中小投资者保护工作效果评估与制度完善研究”,项目编号:AHSKY2020D20。
近年来,我国证券市场违法行为事件频发。为确保投资者权益不受损害,2020年新《证券法》对先行赔付制度作出了明确定义。这项制度旨在改善因证券市场违法行为而对投资者所造成的损失现状。但是该制度缺乏明确的细则化规定,在实践过程中...
关键词：新《证券法》 先行赔付制度 中小投资者保护 
技术派法律人:创新大模型,打通中小投资者保护“最后一公里”
《法律与生活》2025年第2期29-32,共4页何照新 
2021年3月18日,北京金融法院正式挂牌成立,承担服务保障国家金融战略实施、营造良好金融法治环境、促进经济健康发展的职责使命。丁宇翔成为北京金融法院首批入额法官,并负责审判第一庭的工作。此后,丁宇翔开始沉浸地投入金融审判工作,...
关键词：金融司法 金融法院 金融风险防范 金融法治环境 最后一公里 重大案件 金融审判 中小投资者保护 
信息披露违法追责与中小投资者保护——来自证券虚假陈述民事诉讼的证据
《经济研究》2025年第1期194-208,共15页吴溪 江雨佳 王彦超 
国家社科基金重大项目(21&ZD145);中央财经大学重大研究支持计划“会计、审计与资本市场治理研究”和中央财经大学中国管理会计研究与发展中心资助。
信息披露违法对资本市场的影响是一个持续和耗散的过程:在曝光初期,违法行为虽未认定,但信息冲击和投资者的损失较大;随着违法事实逐步揭示和认定,增量信息衰减,市场波动和投资者损失趋弱。选择哪个时点作为法定的虚假陈述揭露日并认定...
关键词：信息披露违法 民事追责 中小投资者保护 虚假陈述揭露日 赔偿责任比例 
中小投资者权益保障——投服中心的角色与机制完善
《黑龙江金融》2024年第12期80-84,共5页任溯源 
“保护投资者的合法权益”是《中华人民共和国证券法》(以下简称证券法)的目标之一,投服中心是维护中小投资者利益的重要“战场”,对投服中心中小投资者保护机制的研究至关重要。作为该保护机制所保护的客体,中小投资者的范围界定需要...
关键词：中小投资者保护 投服中心 股东积极主义 
证券代表人诉讼制度的市场反应
《当代财经》2024年第11期140-151,共12页陈良银 黄俊 
国家自然科学基金面上项目“激励机制、人力资本与公司价值”(72072107);国家自然科学基金青年项目“数字政府建设与资本跨区域流动--基于企业异地投资的视角”(72302141);教育部人文社会科学重点研究基地重大研究项目“大数据发展与会计信息契约功能研究”(22JJD790093)
保护中小投资者的权益一直是理论界和实务界关注的焦点。基于2020年7月31日施行的《最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》,研究了证券代表人诉讼制度引起的市场反应。研究表明,证券代表人诉讼制度会引起正面的市场反应...
关键词：中小投资者保护 证券代表人诉讼制度 公司治理 市场反应 
中小投资者保护与分析师盈余预测质量——基于投服中心持股试点的经验证据
《金融监管研究》2024年第10期77-94,共18页欧阳才越 王治立 赵健梅 赵巾慧 
国家自然科学青年基金项目“受托管理人风险管理能力对债券风险溢价的影响及作用路径研究”的资助,项目编号72102010。
中小投资者保护一直是我国资本市场监管关注的重点和难点问题,中证中小投资者服务中心(简称“投服中心”)是证监会为解决该问题推出的一项创新性监管尝试。本文利用投服中心于2016年2月在上海、广东(不含深圳)以及湖南三地开展持股行权...
关键词：投服中心 分析师盈余预测 信息披露质量 内部控制质量 
股份支付与中小投资者保护审计视角下的探讨
《知识经济》2024年第27期48-50,共3页殷聪 
文章从股份支付与中小投资者保护的审计视角出发,首先探讨了股份支付制度与中小投资者保护的理论基础,接着分析了审计在中小投资者保护中的作用及研究现状,然后就股份支付对中小投资者权益的影响进行了深入分析,以及如何通过审计程序和...
关键词：股份支付 中小投资者保护 审计视角 
中小投资者保护制度创新与上市公司非效率投资缓解——基于投服中心持股行权的证据被引量：4
《证券市场导报》2024年第8期37-47,共11页袁明硕 魏成龙 
国家社会科学基金重点项目“中国机构投资者异化行为与监管政策研究”(编号:19AGL012)。
中证中小投资者服务中心持股行权是我国中小投资者保护领域有为政府和有效市场相结合的一项重要制度创新。本文以2013—2022年沪深A股非金融类上市公司为研究对象,手工整理投服中心持股行权数据,考察了投服中心持股行权对上市公司非效...
关键词：中小投资者保护 投服中心持股行权 非效率投资 制度创新 
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