期货经纪业中的风险、监管与投资者保护  

Risk,Regulation and Investor Protections in Futures Brokers

作　　者：毛小云[1] 

机构地区：[1]上海财经大学工商管理学院产业经济研究中心,上海200439

出　　处：《当代经济管理》2005年第4期90-93,141,共5页Contemporary Economic Management

摘　　要：在我国普通投资者要通过期货经纪公司才能进入期货市场进行交易,在此过程中,投资者会受到三种可能的风险:欺诈,财务风险和经纪业务过程中的风险,这些风险给期货经纪业带来市场失灵,从而赋予监管的合理理由。由此,有四种方法能够给投资者提供保护,使他们的利益得到有效维护。In China, normal investors can enter into futures market only by futures broker company. In the process, investors maybe suffer from three kinds of risks：fraud,financial risks and risks in brokers business which lead futures brokers to market failure.Thus,regulation should govern those risks to protect inwstors.

关 键 词：期货经纪业 风险 规制 投资者保护 

分 类 号：F832.5[经济管理—金融学]