基于反洗钱法的金融监管流程研究  

作　　者：刘璇[1] 张朋柱[1] 冯芸[1] 张敏[1] 

机构地区：[1]上海交通大学管理学院,上海200052

出　　处：《上海金融》2007年第2期45-48,共4页Shanghai Finance

基　　金：国家重点自然科学基金项目(70533030)资助;国家自然科学基金(70403012)资助

摘　　要：本文在总结国外反洗钱体系和工作流程的基础上,进一步阐明了基于我国反洗钱法的金融监管原理和流程,深入分析了大额、可疑数据上报及金融机构和政府部门在反洗钱监管中所起的作用,研究了各部门所需履行的职责以及相互配合协调关系,为进一步有针对性地研究金融监管决策支持工具打下基础。

关 键 词：金融监管 反洗钱法 监管流程 大额上报 可疑上报 

分 类 号：D912[政治法律—法学]