证券公司运营风险控制浅探  

作　　者：张蓓[1] 

机构地区：[1]中央财经大学

出　　处：《财会通讯（理财版）》2008年第1期113-114,共2页Communication of Finance and Accounting

摘　　要：2004年，南方证券、德恒证券、恒信证券、中富证券、汉唐证券、云南证券、闽发证券、辽宁证券8家证券公司被行政接管或被其他券商托管，堪称券商的“托管年”。仔细剖析不难发现，这些券商都存在挪用客户巨额保证金、营业部违规经营、总部自营业务和资产管理业务与经纪业务之间存在严重越权行为、风险业务管理失控、业务基础管理不规范等问题，如国债回购套做、

关 键 词：证券公司 风险控制 资产管理业务 运营 经纪业务 南方证券 行政接管 违规经营 

分 类 号：F832.51[经济管理—金融学]