经纪业务

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推进证券行业财富管理业务转型
《中国金融》2025年第4期64-65,共2页熊礼慧 曹梦怡 
浙江省社科规划课题年度一般项目(24SSHZ077YB)资助。
近年来,中国财富管理行业的市场规模持续扩大。根据中研普华产业研究院发布的《2024—2029年中国财富管理行业竞争格局与投资价值研究咨询报告》,估计到2024年末,中国个人可投资资产总额达到300万亿~327万亿元。如此庞大的市场规模为财...
关键词：证券行业 证券经纪业务 证券公司 佣金率 财富管理业务 面临挑战 产业研究院 我国资本市场 
大语言模型和数据标签模型在证券公司分支机构经营情况审计分析中的应用
《中国内部审计》2025年第1期62-67,共6页宋弘涛 赵康毅 陈宇韬 
在当今数据驱动的商业环境中,作为证券公司管理的重要组成部分,证券公司内部审计承担着对公司经营活动进行深入分析和独立评价的任务。根据中国证券监督管理委员会发布的《证券经纪业务管理办法》等规定,证券公司需定期对每个分支机构...
关键词：审计分析 公司经营活动 证券公司 内部审计 证券经纪业务 数据标签 语言模型 数据驱动 
券商交易系统中台化架构研究
《金融电子化》2024年第14期60-62,共3页巩喜云 陈薇 王馨苑 隆松伯 
国内券商交易系统经历将近20年发展,一方面随着新业务不断涌现、客户需求多元化,传统集中式交易系统难以适应未来证券行业的发展;另一方面,在安全可控趋势的引领下,系统稳定性、扩展性和安全性面临新的发展困境。目前行业内的主流厂商...
关键词：证券经纪业务 交易系统 证券行业 安全可控 需求多元化 主流厂商 系统稳定性 券商 
制定风险承受能力评估标准 提升投资者适当性管理水平
《金融电子化》2024年第8期56-57,共2页证券行业投资者风险承受能力评估标准研究课题组 
研究背景自2017年7月1日《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《管理办法》)实施以来,证券行业根据《管理办法》要求,聚焦投资者权益保护,扎实推进投资者适当性管理相关工作,在实践中既积累了一些宝贵经验,但也面临着一些需要解...
关键词：证券经纪业务 投资者权益保护 证券公司 证券行业 风险承受能力 证券期货 实施细则 投资者适当性管理 
数字化时代下保险经纪业务的创新与应对策略
《中文科技期刊数据库（全文版）经济管理》2024年第4期0081-0084,共4页陈欣 杨斌 
在数字化时代,保险经纪业务积极应对挑战,通过创新与应对策略实现业务的升级与发展。数字化时代也带来了新的风险,如信息安全和数据隐私问题。因此,保险经纪业务通过严密的风险管理与合规性策略,确保客户数据的安全和业务的合法性。在...
关键词：数字化时代 保险 经纪业务 创新 应对 策略 
非法经营证券经纪业务中虚拟盘交易的认定被引量：1
《中国检察官》2024年第6期66-70,共5页魏华 
一、基本案情2018年9月起,H公司在未经国家有关主管部门批准的情况下,由实际控制人张某某、牛某某决定,由技术总监马某某引进技术并进行修改设立“牛鑫所”“满仓红”“红牛股票”“牛领策略”等多个具有开立账户、委托交易、风险控制...
关键词：证券交易 买卖股票 引进技术 销售主管 实际控制人 委托交易 证券结算 分仓 
基金投顾展业券商“打法”如何升级
《金融博览》2024年第4期31-33,共3页张鹏 王浩瀚 
券商在展业基金投顾的过程中,应着重在推动投资顾问与经纪业务的解绑、优化收费模式、拓宽基金投顾的服务广度和边界、以智能化赋能基金投顾发展等领域持续发力。在基金投顾的展业机构中,券商是一大主体。基金投顾业务的试点和转常规,...
关键词：投资顾问 管理转型 经纪业务 展业 收费模式 基金 券商 智能化 
以务实、人本理念创新治理实践
《董事会》2024年第1期25-27,共3页汪灏 
“以监管的要求看治理、以老板的精神谈治理、以独董的身份干治理。”董事会秘书应不断加深对公司发展的理解把控,加强对经营绩效与风险的洞察,创新工作方法,发挥自身价值我从事董事会秘书一职已有6年。2018年以前,我一直在证券公司工作...
关键词：董事会秘书 人力资源部 人事经理 证券公司 人力资源总监 期货公司 副总裁 经纪业务 
平安证券的数字化精细管理探索
《中国金融电脑》2023年第11期12-16,共5页张朝晖 
经过十余年的发展,我国金融行业数字化转型已从概念探索阶段发展到系统规模化落地阶段,转型步伐不断加快。平安证券股份有限公司(以下简称“平安证券”)持续构建业务数字化发展的新生态,以业务数字化为目标,自下而上构建生态系统,丰富...
关键词：业务操作 数字化转型 综合管理平台 证券行业 金融行业 经纪业务 数据标准 数据资产 
中国证券监督管理委员会令(第204号)
《中华人民共和国国务院公报》2023年第10期53-60,共8页易会满 
《证券经纪业务管理办法》已经2021年12月2日中国证券监督管理委员会2021年第7次委务会议审议通过,现予公布,自2023年2月28日起施行。2023年1月13日证券经纪业务管理办法第一章总则第一条为了规范证券经纪业务,保护投资者合法权益,维护...
关键词：证券经纪业务 证券公司 中国证券监督管理委员会 监督管理条例 中国证监会 投资者合法权益 委务会议 《中华人民共和国证券法》 
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