证券经纪业务

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互联网金融对证券经纪业务模式转型路径探究
《经济与社会发展研究》2025年第9期0038-0040,共3页司宇 
随着互联网金融的迅猛发展,证券经纪业务模式面临深刻变革。本文探讨了互联网金融对证券经纪业务模式的多方面影响,包括客户获取与服务模式的颠覆性变革、佣金竞争与收入结构的重构压力以及数据驱动与智能化运营的深度渗透。同时,分析...
关键词：互联网金融 证券经纪业务模式 业务转型 
推进证券行业财富管理业务转型
《中国金融》2025年第4期64-65,共2页熊礼慧 曹梦怡 
浙江省社科规划课题年度一般项目(24SSHZ077YB)资助。
近年来,中国财富管理行业的市场规模持续扩大。根据中研普华产业研究院发布的《2024—2029年中国财富管理行业竞争格局与投资价值研究咨询报告》,估计到2024年末,中国个人可投资资产总额达到300万亿~327万亿元。如此庞大的市场规模为财...
关键词：证券行业 证券经纪业务 证券公司 佣金率 财富管理业务 面临挑战 产业研究院 我国资本市场 
大语言模型和数据标签模型在证券公司分支机构经营情况审计分析中的应用
《中国内部审计》2025年第1期62-67,共6页宋弘涛 赵康毅 陈宇韬 
在当今数据驱动的商业环境中,作为证券公司管理的重要组成部分,证券公司内部审计承担着对公司经营活动进行深入分析和独立评价的任务。根据中国证券监督管理委员会发布的《证券经纪业务管理办法》等规定,证券公司需定期对每个分支机构...
关键词：审计分析 公司经营活动 证券公司 内部审计 证券经纪业务 数据标签 语言模型 数据驱动 
券商交易系统中台化架构研究
《金融电子化》2024年第14期60-62,共3页巩喜云 陈薇 王馨苑 隆松伯 
国内券商交易系统经历将近20年发展,一方面随着新业务不断涌现、客户需求多元化,传统集中式交易系统难以适应未来证券行业的发展;另一方面,在安全可控趋势的引领下,系统稳定性、扩展性和安全性面临新的发展困境。目前行业内的主流厂商...
关键词：证券经纪业务 交易系统 证券行业 安全可控 需求多元化 主流厂商 系统稳定性 券商 
制定风险承受能力评估标准 提升投资者适当性管理水平
《金融电子化》2024年第8期56-57,共2页证券行业投资者风险承受能力评估标准研究课题组 
研究背景自2017年7月1日《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《管理办法》)实施以来,证券行业根据《管理办法》要求,聚焦投资者权益保护,扎实推进投资者适当性管理相关工作,在实践中既积累了一些宝贵经验,但也面临着一些需要解...
关键词：证券经纪业务 投资者权益保护 证券公司 证券行业 风险承受能力 证券期货 实施细则 投资者适当性管理 
非法经营证券经纪业务中虚拟盘交易的认定被引量：1
《中国检察官》2024年第6期66-70,共5页魏华 
一、基本案情2018年9月起,H公司在未经国家有关主管部门批准的情况下,由实际控制人张某某、牛某某决定,由技术总监马某某引进技术并进行修改设立“牛鑫所”“满仓红”“红牛股票”“牛领策略”等多个具有开立账户、委托交易、风险控制...
关键词：证券交易 买卖股票 引进技术 销售主管 实际控制人 委托交易 证券结算 分仓 
中国证券监督管理委员会令(第204号)
《中华人民共和国国务院公报》2023年第10期53-60,共8页易会满 
《证券经纪业务管理办法》已经2021年12月2日中国证券监督管理委员会2021年第7次委务会议审议通过,现予公布,自2023年2月28日起施行。2023年1月13日证券经纪业务管理办法第一章总则第一条为了规范证券经纪业务,保护投资者合法权益,维护...
关键词：证券经纪业务 证券公司 中国证券监督管理委员会 监督管理条例 中国证监会 投资者合法权益 委务会议 《中华人民共和国证券法》 
证券经纪业务亟待“治乱”
《法人》2023年第2期68-71,共4页岳雷 
强监管下,证券经纪业务条线处罚不断。近日,江西证监局对申万宏源证券一营业部开出警示函,直指该部原经纪人黄某违规操作客户证券账户行为。去年以来,多家证券公司及其经纪人领到违规罚单,违规事由包括“代客理财”“违规炒股”等证券...
关键词：证券经纪业务 证券公司 经纪人 监管执法 代客理财 宏源证券 证券账户 持续健康发展 
全业务集中清算平台建设经验分享
《深交所》2022年第6期59-66,共8页王姝暘 
加强核心系统架构自主创新,推动证券业务数字化转型。背景国泰君安证券经纪业务服务平台即集中交易系统于2004年建成,2005年所有营业部从世纪星柜台切换上线,至今已经平稳运行18年,该平台目前承载客户1400万,历史上的清算委托笔数峰值...
关键词：行业领先地位 行业排名 证券经纪业务 笔数 数字化转型 证券业务 服务平台 系统架构 
A证券公司上海地区竞争战略研究
《中文科技期刊数据库（全文版）经济管理》2021年第9期17-18,共2页梁坤 
随着社会经济的不断发展,为我国的证券行业和证券公司提供了较好的发展机会和发展空间,是证券行业飞速发展,进行金融创新的最佳时期,在进行经济创新的过程中,证券公司必须用于承担各项责任,把握发展新机遇,不断增强企业在新时期的实际...
关键词：A证券公司 证券经纪业务 转型战略 
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