证券经纪业务亟待“治乱”  

作　　者：岳雷 

机构地区：[1]《法人》

出　　处：《法人》2023年第2期68-71,共4页Faren Magazine

摘　　要：强监管下,证券经纪业务条线处罚不断。近日,江西证监局对申万宏源证券一营业部开出警示函,直指该部原经纪人黄某违规操作客户证券账户行为。去年以来,多家证券公司及其经纪人领到违规罚单,违规事由包括“代客理财”“违规炒股”等证券经纪圈由来已久的弊病。为规范证券经纪业务,证监会近日发布《证券经纪业务管理办法》,旨在强化监管执法,从严查处违法违规行为,促进行业持续健康发展。不难看出,对证券经纪业务条线的更强监管已经上路。

关 键 词：证券经纪业务 证券公司 经纪人 监管执法 代客理财 宏源证券 证券账户 持续健康发展 

分 类 号：F83[经济管理—金融学]