证券账户

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精准识别证券账户违规交易的审计思路和方法
《中国审计》2025年第3期47-49,共3页庄志军 翟佳 
证券账户是指证券登记结算机构为投资者设立的,用于准确记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册,是认定股东身份的重要凭证,具有证明股东身份的法律效力,同时也是投资者进行证券交易的先决条件。证券公司作...
关键词：证券交易 证券账户 精准识别 证券公司 股东身份 违规交易 金融市场 重要凭证 
证券账户和电子记录的物权属性研究
《中国电子商情》2025年第4期48-50,共3页刘炎 
在金融市场无纸化趋势背景下,本文研究了证券账户和电子记录的物权属性,明确其法律地位,为相关法律制度完善提供理论支持。文章探讨了证券账户和电子记录的一体性,分析了投资者对这些电子凭证所享有的人身权和财产权。研究进一步确认了...
关键词：证券账户 电子数据 物权属性 无纸化 
证券账户控制权认定的司法审查标准及对行政执法的启示——基于司法判决书的调研分析
《证券法苑》2024年第1期186-198,共13页王宏宇 
证券账户控制关系是证券交易类案件中的核心问题。近年来,利用高新技术规避证券账户控制关系的行为增多,为证券执法带来较大压力。行政诉讼中法院对行政行为合法性进行的司法审查,对行政机关执法具有重要指导性。本文梳理分析了司法判...
关键词：证券账户控制关系 行政处罚 司法审查 
大金融监管格局下证券交易配资的属性统合与规制思路被引量：3
《法学评论》2024年第1期112-122,共11页缪因知 
国家社科基金项目“新证券法背景下的证券监管执法优化研究”(项目编号:20BFX129)阶段性成果。
各类形式的配资关系至今仍然在证券交易中出现。在现今形成的、强调跨领域性的大金融监管格局下,对其法律属性应有一个统一性的认识,以更好地防范金融风险。配资关系出现的主要目的在于通过人与人、人与物关系之重塑,基本消除借贷关系...
关键词：场外配资 融资融券 结构化信托 证券账户 
复利梦有时候是自掘坟墓
《股市动态分析》2023年第23期41-41,共1页无 明达野老 
“一位老太太13年未看账户,2008年买入长春高新,5万变500万!......”“浙江天台一位老股民陈先生最近收到一笔意外的惊喜,他的股票账户从1万变成了50万。14年49倍,天降财富实在让人羡慕不已!近日,浙江台州一位投资者找回遗忘了14年的证...
关键词：复利 浙江天台 证券账户 浙江台州 账户信息 股票账户 客户 
这家公司原实控人操纵股价亏损近1.6亿 证监会公布操控细节
《投资有道》2023年第9期84-85,共2页李盼 
近日,证监会公布了对当代东方投资股份有限公司(证券简称:当代退;证券代码:000673.SZ)原实际控制人王春芳的行政处罚。王春芳涉嫌控制75个证券账户操纵当代退股价,最终,账户组亏损15641.61万元。由于上述违法行为,证监会对王春芳处以罚...
关键词：证券代码 实际控制人 证监会 王春芳 股价 证券账户 行政处罚 实控 
好友去世,委托投资款谁还?
《中国妇女》2023年第16期39-40,共2页马悦静 
将40万元转给好友帮忙炒股,还没见到收益,好友却因病去世。好友的继承人均表示放弃继承,这笔钱谁来还呢?基于信任,委托炒股,山东济南的于婷婷与庞雨欣是多年的好友。2020年初,庞雨欣对于婷婷说,自己有投资股票的经验,且有非常看好的股票...
关键词：股票投资 银行账户 投资款 证券账户 山东济南 继承人 炒股 信任 
集团企业证券账户交易监督与风险管理研究
《广告大观》2023年第24期127-129,共3页高俊杰 
证券市场是金融体系的重要组成部分,其稳定与公平对整个经济体系的运转至关重要。恶意操纵、内幕交易等违法行为可能扰乱市场秩序,打击投资者信心。而集团企业涉及大量投资者,包括小股东、员工等。这些投资者需要得到充分的信息,同时也...
关键词：集团企业 证券交易 监督 风险管理 
严惩基金"老鼠仓"急需《基金法》"更新"
《金融博览》2023年第16期92-92,共1页皮海洲 
7月7日,浙江证监局公布了一则处罚公告,浙商基金前基金经理刘某"老鼠仓"行为被处罚.处罚决定书显示,刘某控制他人证券账户,与自己所管理基金产品进行趋同交易,共计成交金额1760.24万元,趋同交易合计亏损36.51万元,最终被罚款30万元.
关键词：基金经理 老鼠仓 处罚公告 证券账户 成交金额 趋同 
出借证券账户切不可为
《金融博览》2023年第12期67-69,共3页陈辰 
中国证监会于2023年3月24日发布了 2022年证监稽查20起典型违法案例,这是证监会自2017年起发布典型案例以来的第七个年头,也是新《证券法》全面实施的第三个完整年度.在20起典型案例中,出现了一起七旬股民受到行政处罚的案例,引起了市...
关键词：个人投资者 证券账户 中国证监会 行政处罚 典型案例 出借 
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