违规交易

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精准识别证券账户违规交易的审计思路和方法
《中国审计》2025年第3期47-49,共3页庄志军 翟佳 
证券账户是指证券登记结算机构为投资者设立的,用于准确记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册,是认定股东身份的重要凭证,具有证明股东身份的法律效力,同时也是投资者进行证券交易的先决条件。证券公司作...
关键词：证券交易 证券账户 精准识别 证券公司 股东身份 违规交易 金融市场 重要凭证 
债券牛市中的风险与博弈
《财新周刊》2024年第34期40-45,共6页丁锋 刘冉 岳跃 
监测、评估、提示市场风险,并采取适当措施弱化或阻碍风险快速累积,是宏观审慎监管的职责所在。近一年来,债市长牛,资金大量涌向债券市场特别是长期国债,火热行情延续至2024年8月初,引发了引人注目的多空较量,央行频频“喊话”、大行抛...
关键词：长期国债 债券市场 农商行 违规交易 宏观审慎监管 牛市 债市 
动用26亿元国有资金违规操作债券内幕
《法制与新闻》2023年第2期44-46,共3页莫月 
首创证券有限责任公司(以下简称首创证券)固定收益部总经理熊心纯违规经营丙类债券账户,通过让首创证券为其名下的丙类债券账户代申购、代持方式,动用证券公司26亿余元资金为自己名下的丙类债券账户盈利1000余万元。江苏省盐城市盐都区...
关键词：证券公司 固定收益 违规交易 盐都区 江苏省盐城市 国有资金 申购 债券 
株洲市严厉打击违规交易野生动植物
《食品界》2022年第5期139-139,共1页曾银娟 
4月8日,湖南省株洲市市场监管局会同市林业局、市农业农村局、市公安局开展打击违规交易野生动植物“2022清风行动”。根据群众投诉举报的线索,执法人员首先来到位于天元区珠江南路的某餐饮店,现场发现活鳄鱼、鳄龟和大量鳄鱼制成的食...
关键词：野生动植物 投诉举报 湖南省株洲市 检验检疫 违规交易 配合调查 餐饮店 天元区 
公司高管违规交易行为与高管违规潜在收益被引量：2
《江苏社会科学》2022年第2期129-137,共9页郝硕博 王晓成 
中国证券监督管理部门明确禁止上市公司董事、监事和高级管理人员在定期报告公布前30日内交易,但是仍有部分高管视规定不见,在敏感期交易,损害投资者利益。从A股市场来看,自2010年至2020年共有248家上市公司的高管在敏感期交易。选取这...
关键词：高管报酬 敏感期 违规交易 内部人交易 
完善工业用地二级市场的若干思考
《自然资源通讯》2021年第17期52-53,共2页张锡明 卢圣华 
工业用地二级市场是优化土地要素配置、提高土地利用效率的重要环节。近年来,我国不断完善工业用地二级市场建设,2017年1月,原国土资源部出台《关于完善建设用地使用权转让、出租、抵押二级市场的试点方案》,并选取了28个区域开展国有...
关键词：土地利用效率 工业用地 要素配置 试点改革 建设用地 违规交易 信息不对称 二级市场 
便宜莫贪 购买“问题”房产隐患多
《职工法律天地》2021年第4期53-54,共2页禾刀 
时下,在高房价压力和投资投机等利益诱导下,不少人选择购买“小产权房”等非商品房。现实中,这些房产因其产生原因和表现形式复杂多样,不仅会引发违规交易等大量纠纷,也给今后法律关系的稳定和财产归属带来了隐患。
关键词：违规交易 财产归属 利益诱导 小产权房 商品房 房产 房价压力 投机 
创新监管模式 筑牢疫情防线 全力确保2021年“舌尖上的安全”——安徽省市场监管局召开全省市场监管工作电视电话会议
《中国食品》2021年第3期42-43,共2页孙志云 张卫 
1月25日,安徽省市场监管局召开全省市场监管工作电视电话会议,会议总结了2020年市场监管部门的工作情况,并对2021年的工作进行了部署和谋划。安徽省市场监管局党组书记、局长韩永生在会上表示,去年新冠肺炎疫情发生后,安徽省市场监管局...
关键词：市场监管工作 电视电话会议 市场监管部门 违规交易 食品安全 分餐制 野生动物 创新监管模式 
以熵权法升级非现场检查系统
《中国外汇》2020年第23期65-66,共2页杨岩 
外汇管理非现场监管工作是依托外汇非现场检查分析系统(以下简称“非现场检查系统”)开展的。该系统是提取异常线索、锁定违规交易主体、确定现场核查对象的重要工具。依托非现场检查系统,外汇管理部门可对海量的数据设置一定的条件,通...
关键词：外汇管理部门 非现场检查 违规交易 现场核查 特征矩阵 熵权法 主体信息 数据设置 
论企业金融衍生业务套期保值合规管理核心要素
《冶金管理》2020年第18期14-20,共7页张崴 
一、前言期货作为一种金融衍生品,其产生年代并不十分久远,其最原始和最重要的目的就是套期保值。而投机的进入,则让期货有了更大的发展。在这个发展的过程中,投机行为逐渐取代了套期保值,成为了期货市场中的主角,而一些以套期保值为目...
关键词：套期保值 期货交易 金融衍生品 合规管理 投机行为 风险对冲 期货市场 违规交易 
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