证券业务

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中准所被罚暂停证券业务3个月手上有哪些年审项目
《投资有道》2025年第2期97-98,共2页孟凯煦 
新年伊始,中准会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称:中准所)因为对两家上市公司出具的审计报告存在虚假记载,被中国证监会、吉林证监局同日作出行政处罚决定。
关键词：审计报告 中准 会计师事务所 证券业务 中国证监会 上市公司 特殊普通合伙 暂停 
金融机构在香港特别行政区提供虚拟资产相关服务(包括代币化证券业务)的最新监管导向
《晟典律师评论》2024年第1期228-234,共7页乔喆沅 成晓宇 陈瑜诗 申璐雯 
2023年12月22日,香港证券及期货事务监察委员会及香港金融管理局发出《有关中介人的虚拟资产相关活动的联合通函》(以下简称新通函),取代双方于2023年10月20日及2022年1月28日分别发出的两份旧版通函(以下简称旧通函)。新通函对1号牌中...
关键词：香港金融管理局 虚拟资产 香港特别行政区 金融机构 监察委员会 证券业务 中介人 期货 
关于商业银行服务资本市场发展的思考
《银行家》2024年第11期17-21,共5页李广新 
当前,银行信贷依然是实体经济的主要融资方式,资本市场作为实体经济直接融资渠道的重要作用并没有得到充分发挥,资本市场扩容增量势在必行。基于此,本文从商业银行的角度探讨了服务资本市场发展的理论思考,梳理了国内外商业银行通过混...
关键词：商业银行服务 直接融资渠道 资本市场发展 混业经营模式 并购业务 证券业务 创新业务 实体经济 
中国注册会计师协会举办2024年从事证券服务业务会计师事务所审计培训班
《中国注册会计师》2024年第11期115-115,共1页
11月12-14日,中国注册会计师协会在上海国家会计学院举办2024年从事证券服务业务会计师事务所审计培训班。中注协、中国证监会会计司、上海国家会计学院主要负责同志出席开班式并讲话。110余家备案从事证券服务业务会计师事务所负责人,...
关键词：北京证券交易所 审计准则 证券服务 监管规则 会计师事务所 证券业务 会计法 中国证监会 
财务共享模式在证券公司的优化应用研究
《理财（审计）》2024年第10期54-56,共3页张博 
新时代背景下,大数据技术的迅速发展推动经济社会步入新阶段,证券公司面临的外部竞争和内部挑战日益加剧。为适应这一发展趋势,证券公司必须深入探索财务管理的新模式,以有效应对未来的挑战。在金融体系中,证券公司占据着重要地位,随着...
关键词：证券公司 财务管理 财务风险 财务共享模式 外部竞争 证券业务 大数据技术 金融体系 
严监管剑指资本市场“看门人” 今年来前20大会计师事务所16家收罚单
《中国经济周刊》2024年第19期80-81,共2页孙庭阳 
监管层严厉打击行业乱象重拳不断。据《中国经济周刊》记者不完全统计,今年前9个月内,注册会计师协会综合排名前20的会计师事务所,其中16家事务所或所内注册会计师,被财政部或证监会行政处罚,苏亚金诚和普华永道等4家被严厉处罚“暂停...
关键词：会计师事务所 注册会计师 综合排名 证券业务 普华永道 看门人 行政处罚 行业乱象 
证券业务资产评估报告存在的问题与对策
《中国资产评估》2024年第8期41-49,共9页唐章奇 
2020年3月1日,新《证券法》正式实施,资产评估机构从事证券服务业务由审批制改为备案制。截至2023年底,备案机构家数达281家,其中未从事过证券服务业务的新增机构家数占比超过75%。随着备案机构数量的迅速扩大,执业质量受到社会的广泛...
关键词：资产评估 证券业务 存在问题 应对策略 
四项能力全面提升 加速证券交易核心现代化
《金融电子化》2024年第15期39-40,共2页王立明 
近年来,证券行业数字化建设稳步提速,证券公司纷纷通过数字化转型提升业务效率和服务质量,构建差异化竞争力。技术手段上重点聚焦两大方向,通过构建两大平台,打造新质生产力。一方面,重构核心交易系统,支撑数字化建设,提升客户体验,助...
关键词：证券交易 证券公司 人工智能技术 数字化转型 客户体验 证券业务 数字化进程 系统重构 
非法经营罪中证券业务的限定与出罪被引量：2
《政治与法律》2024年第7期76-91,共16页劳东燕 
司法实务中对非法经营罪中的证券业务存在宽泛解读的倾向。要厘清非法经营罪中证券业务的内涵与外延,关键在于:一是将证券业务型非法经营罪的法益内容明确化,在遵循形式判断的基础上,进一步借助实质判断来进行限定;二是在双重违法性的...
关键词：非法经营罪 经营证券业务 经营对象 经营行为 出罪机制 
证券行业大模型引领产业变革:打造“AI友好”型组织,培育新质生产力
《中国金融电脑》2024年第7期6-12,共7页王洪涛 
以大模型为代表的人工智能技术在证券行业的数字化转型中扮演着关键角色,成为将数据转化为知识的重要桥梁。为了平衡证券业务稳定性与前沿技术快速发展之间的矛盾,国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”)创新性地提出了“AI友好”...
关键词：证券行业 数字化转型 人工智能技术 国金证券 证券业务 数据转化 AI 驱动力 
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