证券公司合规部门刍议  

Discussions on Compliance Department of Securities Companies

作　　者：江玉荣[1] 杨宇[2] 

机构地区：[1]合肥学院基础教学部,安徽合肥230022 [2]安徽农业大学人文社会科学学院,安徽合肥230036

出　　处：《安徽农业大学学报（社会科学版）》2009年第3期60-63,共4页Journal of Anhui Agricultural University:SOC.SCI.

摘　　要：合规风险管理作为一门独特的风险管理技术,正在与证券公司其他风险管理一起被纳入到证券公司全面风险管理框架之中。对合规部门职责进行界定,理清其与证券公司其他部门的关系,探讨合规部门建立的模式,将有助于证券公司的规范经营和持续发展。The compliance management, as an special risk management technique, is brought into the securities company risk management frame. To define the duty of compliance department and differentiate its duty from other departments and discuss its organization can help security companies to standardize their operations and achieve sustainable growth.

关 键 词：合规部门 合规管理 证券公司 

分 类 号：F830.91[经济管理—金融学]