合规部门

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浅议内控合规部门“二道防线”作用
《农业发展与金融》2023年第9期73-76,共4页代彬 曹圆 
内控合规工作是金融机构行稳致远的基本保障。本文以运动场上的运动员、教练员和裁判员为喻,结合农发行实际,从什么是内控合规三道防线、如何发挥二道防线“教练员”作用、如何成为优秀“教练员”三个方面分享思考体会,提出意见建议。
关键词：内控合规 二道防线 教练员 
合规是生命线
《财新周刊》2019年第33期15-15,共1页凌华薇 
合规.意味着金融行业的标准和秩序,对金融机构来说.合规是生命线,否则就要遭到监管和法律的严厉制裁而寸步难行在成熟的金融体系中,合规部门是金融机构最重要部门之一,万事以合规为先。但是,在中国的很多金融机构里,合规部门往往很边缘...
关键词：生命线 金融机构 金融行业 合规部门 金融体系 业务部门 发言权 资源 
以合规筑牢发展基石
《中国货币市场》2018年第11期65-65,共1页三菱日联银行(中国) 
在推进外汇准则执行的过程中,三菱日联银行（中国）开展了全方位的工作. 一、牢筑防线,强化内部合规管理 为加强合规管理,我行建立了由三道防线组成的管理结构.交易部门作为前台,对业务开展进行自律管理;合规部门作为中台,监督前台业...
关键词：合规管理 自律管理 前台业务 监督手段 管理结构 合规部门 审计部门 防线 
完善农发行内部控制评价工作被引量：1
《农业发展与金融》2018年第10期56-57,共2页何志雄 白江波 
完善农发行内控评价工作应从完善评价标准，加大内控合规部门主导的监督检查力度，强化评价工作质量，建立内控缺陷倒查机制等方面着手。
关键词：评价工作 农发行 内部控制 评价标准 监督检查 合规部门 工作质量 内控 
银行内控合规部门加强信息与网络安全的思考被引量：1
《金融电子化》2017年第8期36-38,共3页丰习来 
随着计算机技术和信息通讯技术的飞速发展，从互联网到物联网再到人工智能，人们的工作方式和生活方式发生显著变化，人类社会进入了数字化、网络化、智能化的新时代。信息技术和金融行业的不断融合。催生了一种新型金融业务模式——金...
关键词：信息通讯技术 网络安全 金融行业 内控 银行 计算机技术 人工智能 生活方式 
如何参与伊朗股市？
《商业周刊（中文版）》2016年第4期51-51,共1页
伊朗股市是全世界最难进入的股市之一。随着国际社会对伊制裁的解除，伊朗股市即便不是完全开放，至少也会比以前更容易参与。不大可能。对于大型投资机构的合规部门来说，这些未解除的制裁仍是噩梦般的禁锢，即便这些机构不在美国。此...
关键词：股市 伊朗 投资机构 国际社会 合规部门 执行过程 制裁 全开放 
关于举报制度的反思被引量：1
《财务与会计》2015年第22期67-69,共3页袁敏 
2015年4月22日，美国证券交易委员会（SEC）第二次宣布为某公司合规部门的员工发放超过100万美元的奖金，以奖励其提供信息帮助SEC针对举报者所在公司采取执法行动。事实上，这也是SEC举报奖励制度自2011年实施以来的第17笔奖励，但由...
关键词：举报制度 美国证券交易委员会 举报奖励制度 反思 合规部门 执法行动 个人品格 举报者 
整体信息管治考验公司法律顾问
《法人》2014年第4期58-61,96,共4页琳达.G.夏普 
以“孤井”方式管理信息已是老掉牙的法子了。就像蛛网那样，企业的每一个组成单位都是与其他组成单位相互交织的。因此，企业应当意识到业务团队、文档管理部门，以及法务与合规部门都在寻求相同的信息。
关键词：管理信息 法律顾问 公司 管治 管理部门 合规部门 凝聚作用 企业 
商业银行合规管理独立性建设被引量：6
《中国金融》2013年第18期50-51,共2页尹利 
商业银行合规管理体制建设的监管要求 2005年,巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》原则五提出,银行合规部门应该是独立的,合规部门应在银行内部享有正式地位,以使其具有适当的定位、授权和独立性。2006年,《商业银行合规...
关键词：商业银行 合规管理 独立性 巴塞尔银行监管委员会 合规部门 合规风险管理 监管要求 体制建设 
沃尔玛中国新设合规部门专业管理优化诚信监管体系
《食品安全导刊》2012年第1期15-15,共1页
2011年12月15日沃尔玛中国宣布设立合规管理部门，全面负责公司一切与合规经营相关的事务。据了解，该部门将直接向沃尔玛亚洲总裁兼首席执行官、沃尔玛中国临时总裁兼首席执行官贝思哲（ScottPrice）汇报。新部门将负责食品安全、消费...
关键词：沃尔玛 监管体系 管理优化 中国 消费者权益保护 首席执行官 诚信 管理部门 
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