我国证券业洗钱风险分析与防范措施  

作　　者：廖志良[1] 潘文娣[1] 

机构地区：[1]中国人民银行海口中心支行,海南海口570105

出　　处：《海南金融》2010年第5期55-57,共3页Hainan Finance

摘　　要：证券领域由于自身具有的交易复杂、流动性高等特点,已成为我国洗钱犯罪新的重点领域,构建和完善证券领域反洗钱体系是我国反洗钱网络建设的重要一环。本文通过深入分析证券业洗钱的风险点,归纳出通过高买低卖或低买高卖接盘方式操纵市场、转托管、购买私募基金、通过空壳公司关联交易转移资产、三方共同委托理财、上市公司并购、利用对倒交易利益输送、内幕交易牟取暴利等证券业洗钱的主要手法,从客户身份、账户盈亏、资金流动等方面分析其特征,提出了相应的风险防范措施。

关 键 词：反洗钱 证券 防范 

分 类 号：F822.0[经济管理—财政学]