我国金融机构反洗钱监控名单的建立与完善  

作　　者：梁欢[1] 汤俊[1] 

机构地区：[1]中南财经政法大学信息与安全工程学院,湖北武汉430074

出　　处：《西南金融》2011年第1期23-27,共5页Southwest Finance

基　　金：2009国家社科基金项目:基于行为模式识别的可疑金融交易监控体系研究(项目编号:09BTJ002);本文系部分成果

摘　　要：在风险为本的反洗钱监管趋势下,发达国家金融机构将客户记录与商业数据库中观察名单对照后进行过滤、筛选、匹配,为实时监测客户洗钱风险提供了可能。本文以阐述监控名单的作用和构成为出发点,延伸到国际监控名单的来源与完善,结合我国监控名单现状及中国人民银行最近关于明确可疑交易报告制度中完善名单监控的问题,提出了我国反洗钱监控名单完善建议。

关 键 词：反洗钱 监控名单 PEPs 

分 类 号：F830.42[经济管理—金融学]