投资者适当性制度:域外经验与启示  

作　　者：杨为程[1] 

机构地区：[1]新疆大学法学院,新疆乌鲁木齐830046

出　　处：《湖北社会科学》2013年第7期151-153,共3页Hubei Social Sciences

摘　　要：投资者适当性制度是境外资本市场保护投资者权益,规范证券市场中介机构金融产品销售行为的重要规范。适当性最初表现为美国证券机构的自律规则,后来逐渐演变为证券中介机构的法律义务,欧盟、日本近年来都在立法中确立了投资者适当性制度。将适当的产品销售给适当的客户、对投资者进行分类等域外经验,对我国完善业已初步建立的投资者适当性制度亦有不少启示意义。

关 键 词：投资者适当性 资本市场 经验 建议 

分 类 号：F239.0[经济管理—会计学]