投资者适当性

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投资者适当性审查之困境与优化路径——以家族信托认购资管产品为视角
《黑龙江金融》2025年第3期50-55,共6页杨天宇 
投资者适当性制度在我国已基本成熟,《资管新规》以来各类资管产品就投资者适当性审查标准逐渐统一。但伴随家族信托兴起,其对外认购资管产品时如何进行投资者适当性审查却存在困境。在家族信托以TOT模式为主导情形下,家族信托准入标准...
关键词：投资者适当性 家族信托 资管产品 穿透式监管 专业投资者 
大数据应用视角下银行理财业投资者适当性管理研究
《债券》2024年第11期72-78,共7页张璐 王家逸 
随着银行理财业进入全面净值化时代,理财产品的刚性兑付已然打破,加强理财投资者适当性管理、保障投资者合法权益,成为理财市场关注的重点。本文研究了境内外资管行业投资者适当性管理经验,探索将大数据技术应用于管理过程中,并针对当...
关键词：投资者适当性管理 大数据 理财市场 
合格投资者制度:独立抑或附属于投资者适当性制度
《投资者》2024年第2期83-109,共27页秦子甲 
合格投资者制度是投资者准入及保护的一项重要制度。现行制度规则既提出了合格投资者概念,也出现了专业投资者概念,各种概念交织使得业界目前对合格投资者制度与投资者适当性制度的关系产生了一定困惑。本文明确了合格投资者制度应适用...
关键词：合格投资者 私募 投资者适当性 信义义务 
制定风险承受能力评估标准 提升投资者适当性管理水平
《金融电子化》2024年第8期56-57,共2页证券行业投资者风险承受能力评估标准研究课题组 
研究背景自2017年7月1日《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《管理办法》)实施以来,证券行业根据《管理办法》要求,聚焦投资者权益保护,扎实推进投资者适当性管理相关工作,在实践中既积累了一些宝贵经验,但也面临着一些需要解...
关键词：证券经纪业务 投资者权益保护 证券公司 证券行业 风险承受能力 证券期货 实施细则 投资者适当性管理 
金融机构投资者适当性义务履行的优化及监管转变
《争议解决》2024年第4期51-56,共6页邱思淇 
金融机构投资者适当性义务不同于告知说明和合格投资者,要求更为严格。新《证券法》的规定更加表明了其为法定义务。在履行适当性义务的过程中体现出了基础信任关系薄弱、风险偏好与产品风险错配、风险评估流于形式等问题,金融机构应强...
关键词：适当性义务 风险错配 重实质轻形式 原则监管 
私募基金纠纷法律适用问题研究
《复印报刊资料（民商法学）》2023年第12期143-154,共12页上海市高级人民法院课题组 范荣华 单素华 沙洵 张明良 沈竹莺 杨晖 徐佳云 
私募基金纠纷相关问题涉及募集、投资、管理、退出各环节,本文通过系统统计私募基金纠纷案件情况,梳理分析纠纷类型,研究论述私募基金适当性义务、刚兑保本条款效力、管理人和托管人义务、退出和清算等关键问题法律适用原则。
关键词：私募基金 投资者适当性 管理人义务 退出清算 
私募基金纠纷法律适用问题研究被引量：5
《法律适用》2023年第8期108-119,共12页上海市高级人民法院课题组 单素华 沙洵 张明良 沈竹莺 杨晖 徐佳云 茆荣华 
私募基金纠纷相关问题涉及募集、投资、管理、退出各环节,本文通过系统统计私募基金纠纷案件情况,梳理分析纠纷类型,研究论述私募基金适当性义务、刚兑保本条款效力、管理人和托管人义务、退出和清算等关键问题法律适用原则。
关键词：私募基金 投资者适当性 管理人义务 退出清算 
区块链在投资者适当性管理应用中的法律问题研究
《金融发展研究》2023年第6期74-81,共8页姜帅 智佳琦 
国家社会科学基金重大项目“大数据法制立法方案研究”(18ZDA136)。
区块链及其技术体系应用于投资者适当性管理,能够有效缓解行业数据共享难、投资者风险承受能力评估存在局限性、义务履行回溯合规弊端多、司法举证要求高的痛点。蚂蚁集团的先行实践可以窥见其价值、模型以及前景。然而,该应用需与《个...
关键词：区块链 投资者适当性管理 个人信息保护 
证券公司投资者适当性管理分析
《中国管理信息化》2023年第10期154-156,共3页郝书帆 
近年来,随着我国市场经济的发展和改革的深化,包括证券公司在内的部分金融中介机构拥有越来越多的自主性,因而开始注重提高金融产品的质量。作为一种保护投资者合法权益的有效手段,投资者适当性管理在我国尚处于起步阶段,目前我国证券...
关键词：证券公司 适当性管理 风险揭示 信息收集 
个人投资者,顺应新规则
《支点》2023年第5期26-28,共3页张帆 
交易逻辑要回归企业的基本面。4月10日,全面注册制实施后的10只股票首发上市,标志着注册制改革全面落地。截至4月17日,全面注册制实施一周,10只股票平均涨幅达49.31%。全面注册制实施后,主板现行的投资者适当性要求不变,对投资者资产、...
关键词：个人投资者 注册制 首发上市 基本面 投资者适当性 回归企业 股票 
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