合格投资者

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论私募基金的监管重点
《证券法律评论》2024年第1期18-38,共21页秦子甲 
私募基金近十年的发展,既有成绩又有直接融资间接化、投资业务融资化、私募行为公募化、私募机构小散化等问题。监管应根据私募基金的本质特点,把握其在法理适用、监管资源占用、投资者金融成熟度和投资灵活度等方面的不同,参照境外法...
关键词：私募基金 合格投资者 私力监管 行政监管 
私募基金在我国的发展和监管变化(二)
《中国风险投资》2024年第3期56-59,共4页张洁 
2019年后,私募基金的监管已经很难粗略的划分阶段了,因为几乎每一个年度都有重要的文件出台,为方便讨论,笔者就按照自然年份的顺序——总结梳理。一、关于2019年版备案须知2019年12月23日,中国基金业协会发布《私募投资基金备案须知(201...
关键词：私募基金 提取方式 监管变化 差异化 合格投资者 业绩报酬 私募投资基金 备案 
我国私募股权投资退出现状及对策建议
《现代金融导刊》2024年第8期54-59,共6页于永恒 田惠敏 
私募股权投资基金(或称PE,Private Equity)主要指以非公开方式向合格投资者募集资金,由基金管理人开展投资活动,主要投向未上市企业股权的基金。近几年来,我国私募基金行业发展迅速,成为我国资本市场重要组成部分。根据中国证券投资基...
关键词：私募股权投资基金 基金管理人 私募基金 创业投资基金 募集资金 合格投资者 
合格投资者制度:独立抑或附属于投资者适当性制度
《投资者》2024年第2期83-109,共27页秦子甲 
合格投资者制度是投资者准入及保护的一项重要制度。现行制度规则既提出了合格投资者概念,也出现了专业投资者概念,各种概念交织使得业界目前对合格投资者制度与投资者适当性制度的关系产生了一定困惑。本文明确了合格投资者制度应适用...
关键词：合格投资者 私募 投资者适当性 信义义务 
微博广场
《股市动态分析》2024年第12期5-5,共1页
曹中铭(知名独立财经撰稿人):因在河北美邦工程公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市项目中存在多方面的问题,日前,河北证监局公布了对北京某律师事务所的行政监管措施决定书。证券律所在执业过程中收到罚单,是较为罕见的...
关键词：执业过程 监管措施 律师事务所 惩戒措施 威慑作用 现场检查 IPO 合格投资者 
又一家农化企业终止IPO!
《农药市场信息》2024年第9期14-14,共1页杨光 
近日,北交所发布公告——关于终止对河南红东方化工股份有限公司公开发行股票并在北京证券交易所上市审核的决定。公告称红东方于2024年3月27日提交了撤回向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件,因此根据相关...
关键词：北京证券交易所 上市审核 IPO 合格投资者 农化企业 上市申请 公开发行股票 终止 
利尔化学公告控股子公司快达农化IPO终止
《农药市场信息》2024年第8期13-13,共1页杨光 
近日,利尔化学公告称,经公司董事会审议通过,审议通过了《关于控股子公司拟终止向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的申请并撤回申请材料的议案》。
关键词：北京证券交易所 控股子公司 董事会 IPO 利尔 合格投资者 申请材料 公告 
红东方申请中止上市审核,已获北交所同意
《中国农药》2024年第1期43-44,共2页
12月7日,河南红东方化工股份有限公司(以下简称红东方)公告,截至2023年12月6日,北京证券交易所已将公司本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的审查状态调整为中止审核。此前,根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开...
关键词：北京证券交易所 上市审核 合格投资者 保荐机构 业务办理 中止 文件审核 申请 
论金融机构的适当性义务——以才某与中信信托合同纠纷案为例
《河北企业》2023年第12期152-154,共3页吕蔚佳 
金融机构的适当性义务是要求金融机构在了解客户基本情况的基础上向客户推销与客户基本情况相匹配的金融产品,客户在充分了解金融产品风险的基础上自愿作出购买的意思表示。这是所谓的买者自负,卖者尽责,其中卖者尽责是买者自负的前提...
关键词：适当性义务 合格投资者 买者自负 卖者尽责 
关于我国银行间货币市场流动性分层的研究被引量：2
《中国货币市场》2023年第10期10-15,共6页肖文彦 
伴随着改革开放,特别是十八大以来推动高质量发展,我国银行间市场坚持面向合格投资者、发展有组织场外市场,立足于拓宽资产配置渠道,建立多种模式并行、多类型投资者兼顾的机制框架,走出一条高起点、高质量、高速度的发展道路。我国形...
关键词：金融市场体系 银行间市场 场外市场 竞争充分 资产配置 合格投资者 机制框架 银行间货币市场 
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