论证券监管法律制度的基本原则  

Fundamental principles of Security Supervision Legal System

作　　者：李东方[1] 

机构地区：[1]北京大学法学院,北京100871

出　　处：《北京大学学报（哲学社会科学版）》2001年第6期138-143,共6页Journal of Peking University(Philosophy and Social Sciences)

摘　　要：笔者认为 ,证券法律制度的基本原则可以区分为两个不同层面的原则 :一是 ,调整证券市场平等主体之间证券财产关系的民法属性的证券法基本原则 ;二是 ,调整证券市场非平等主体之间监管与被监管关系的经济法属性的证券法基本原则。后者即为本文所论述的证券监管法律制度的基本原则 ,它具体包括 :公开、公正、适度、高效和政府集中统一监管与行业自律监管有机结合以及分业经营与分业监管等六项基本原则。This paper argues that there are two levels of meaning about the fundamental principles of security legal system: first, it contains civil law attributes; second, it contains economic law attributes. This paper focuses on the economic law attributes, including openness, justice, appropriateness, efficiency, etc.

关 键 词：证券监管 法律制度 公开原则 公正原则 高效原则 证券市场 政府 行业自律 分业经营 分业监管 

分 类 号：F832.51[经济管理—金融学] D922.287[政治法律—经济法学]