NCCTs黑名单制度:产生、变迁及启示  

The Blacklist System on NCCTs: The Emergence,the Transition and the Revelation

作　　者：孙陵霞[1,2] 张成虎[1] SUN Ling-xia ZHANG Cheng-hu(School of Finance and Economics, Xi＇an Jiaotong University, Xi＇an 710061, China School of Economic and Management, Changshu Institute of Technology, Changshu 215500, China)

机构地区：[1]西安交通大学经济与金融学院 [2]常熟理工学院经济与管理学院

出　　处：《经济体制改革》2017年第2期157-162,共6页Reform of Economic System

基　　金：教育部人文社会科学研究项目"我国商业银行反洗钱机制及其有效性评价研究"(12YJA790184)的阶段性成果

摘　　要：NCCTs(不合作国家或地区)黑名单制度是目前反洗钱国际合作最重要的激励机制。本文将该制度的实施分为初创、过渡和成熟三个阶段;并分析了该制度实施原因、评估机构和评估方式的变迁;最后,总结和归纳了黑名单制度取得的成绩、存在的问题及对我国的启示。The blacklist system on NCCTs （Non-Cooperative Countries and Territories） is the most important incentive mechanism of the international cooperation of AML （ Anti-Money Laundering） nowadays. This paper divides the blacklist system into three sages ： start-up, transition and maturity. And then it analyzes the transitions of the implementation effect of this system, the appraisal agency of the blacklist and the implementation mode. At last, this paper concludes the achievements, problems and the enlightment to China.

关 键 词：反洗钱 国际合作 NCCTs 

分 类 号：C831.0[社会学—统计学]