中小金融机构落实《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中亟待解决的问题  

作　　者：鲍庆雪[1] 

机构地区：[1]中国人民银行沈阳分行

出　　处：《金融会计》2017年第11期52-54,共3页Financial Accounting

摘　　要：2017年7月1日,《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令【2016】第3号)正式施行。中国人民银行沈阳分行对所管辖的75家中小金融机构开展调研,了解《管理办法》落实一个月来的效果。调查发现,中小机构在监测标准自定义、数据抓取有效性、黑名单监测、报告要素内容、专业人员配备和系统稳定性等方面还存在一些亟待解决的问题。笔者结合工作实际,提出针对性的工作建议。

关 键 词：中小机构 法人 交易报告 大额交易 可疑交易 

分 类 号：D922.281[政治法律—经济法学]