关于在国别风险管理中嵌入反洗钱制裁风险因子的实务探析  

A Practical Analysis on Embedding the Risk Factor of Anti Money Laundering Sanctions in Country Risk Management

作　　者：尚微 

机构地区：[1]中信银行股份有限公司合规部,北京市100010

出　　处：《华北金融》2018年第5期39-41,共3页Huabei Finance

摘　　要：自2013年以来,中资银行海外分行陆续发生巨额监管处罚事件,遭受了巨额财务损失同时影响了声誉。反洗钱国际制裁风险已成为引发国别风险的重要因素,金融机构须予以高度重视。在此背景下,本文集中探讨了在国别风险管理中嵌入反洗钱风险管理的必要性以及具体的实务操作,以期对商业银行反洗钱风险管理有所裨益。

关 键 词：反洗钱 国别风险管理 制裁风险因子 

分 类 号：F832.32[经济管理—金融学]