证券经纪业务操作风险管理实践  

作　　者：潘进 方军军 何龙华 阮笛沛 

机构地区：[1]长江证券股份有限公司信息技术总部

出　　处：《金融电子化》2020年第8期78-80,共3页Financial Computerizing

摘　　要：提升风险防范化解能力是当前证券公司的重要任务,整体上证券业操作风险管理仍处于探索提升阶段。长江证券从操作风险和质量管理的理论基础出发,构建一套业务操作风险管理闭环体系并结合AI赋能应用到实践中。建设了智能操作风险管理平台,借助该平台的支持,实现了业务事前风险识别、事中风险预警、事后风险检查与缓释处理。

关 键 词：防范化解 操作风险管理 证券公司 证券业 证券经纪业务 风险预警 智能操作 提升阶段 

分 类 号：F832.39[经济管理—金融学] F272.3