合规管理视角看幌骗案例——美摩根大通银行巨额罚单分析  

A Compliance Management Perspective of JP Morgan’s US$920 million Fine

作　　者：苏如飞 

机构地区：[1]中国工商银行总行内控合规部

出　　处：《金融市场研究》2021年第1期74-78,共5页Financial Market Research

摘　　要：美国当地时间2020年9月29日(星期二),美国摩根大通集团(JPMorgan Chase & Co.)因贵金属、国债等金融交易当中的违规行为被美国监管机构处罚共9.2亿美元,按照当日人民币汇率折合64.73亿元。该案是美国商品与期货委员会关于幌骗交易的史上最大罚单,影响遍及纽约、伦敦、新加坡等国际金融市场。

关 键 词：国际金融市场 合规管理 金融交易 人民币汇率 国债 期货 违规行为 摩根大通银行 

分 类 号：D971.2[政治法律—法学] DD912.28