风险为本:地方法人金融机构反洗钱制度完善之道——以本溪辖区为例  

作　　者：姜海军[1] 

机构地区：[1]中国人民银行本溪市中心支行

出　　处：《当代金融家》2021年第4期142-143,共2页Modern Bankers

摘　　要：监管单位在行使监管权力时不能脱离实际,要在充分了解被监管者的经营情况下实施监管。风险为本理念的监管现状风险为本的理念最早是由英国金融服务监管局(FSA)于2000年提出,该理念旨在以风险为基础,用灵活的原则性规定来取代具体的监管要求。

关 键 词：风险为本 地方法人金融机构 监管现状 原则性规定 监管要求 监管权力 被监管者 反洗钱制度 

分 类 号：F83[经济管理—金融学]