对阻碍、拒绝证券违法调查情形的执法思考  

作　　者：方刚 

机构地区：[1]中国证监会稽查总队

出　　处：《中国国情国力》2021年第5期39-41,共3页China National Conditions and Strength

摘　　要：证券执法实践中,当事人不配合调查的情形并不鲜见,但少有被追责处罚的案例。2019年修订的证券法规定证监会可以对阻碍、拒绝调查的行为予以行政处罚。本文分析了对不配合调查情形难以处罚的原因,并从坚持严的执法取向、规范调查行为、加强行刑衔接等方面提出了执法对策思考。

关 键 词：阻碍、拒绝证券违法调查 证券违法行为 证券执法实践 

分 类 号：F832[经济管理—金融学]