证券违法行为

作品数：82被引量：141H指数：7
导出分析报告
相关领域：政治法律经济管理更多>>
相关作者：白建军陈正云陈兴良王新赵旭东更多>>
相关机构：北京大学中国人民大学中国证监会华东政法大学更多>>
相关期刊：更多>>
相关基金：国家社会科学基金更多>>
-
在结果中检索

检索结果分析

结果分析中...
共 条 记 录，以下是1-10
全选清除导出
参考文献引证文献引用追踪
视图：
排序：
证券违法行为之行政责任、民事责任和刑事责任体系化框架的思考与建议
《投资者》2024年第2期29-48,共20页安璐 马佳敏 张元武 黄思成 
随着国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》出台,从严打击证券期货违法犯罪的态势持续加强,“行民刑”三位一体追责体系不断完善,大幅提高了证券违法犯罪成本。与此同时,立体化追责也面临衔接周期长、衔接机...
关键词：行政责任 民事责任 刑事责任 立体化追责 
证券违法行为行政处罚的证明标准与行刑衔接--以“阳雪初内幕交易案”为例
《山东青年政治学院学报》2024年第3期73-80,共8页徐雨薇 
证明标准是影响实体裁量结果的重要证据制度,证明标准的不同是同一案件的裁判可能产生差异的原因之一。我国学界对行政证明标准存在多元论与一元论之争,现阶段立法缺乏对行政处罚证明标准的明确规定,导致行政处罚和刑事程序对同一事实...
关键词：证明标准 证券违法 行刑衔接 内幕交易 
“伪市值管理”行为监管的难点与对策
《中国金融》2024年第10期46-48,共3页朱江 
“伪市值管理”作为一种复合型的证券违法行为,践踏法律红线,不仅侵害投资者权益,还背离政策初衷,危害资本市场生态,应予高度重视市值管理是上市公司从稳定和提升市值出发,采取资本运营手段提高公司盈利能力、增加公司价值的活动,包括...
关键词：市值管理 定向增发 股份回购 行为监管 大股东增持 股权激励 并购重组 证券违法行为 
论证券监管和解合规制度被引量：5
《财经法学》2023年第5期84-99,共16页王由海 
国家社科基金青年项目“行政法视野下公共惩罚结构失衡之调适研究”(21CFX064)的阶段性成果。
随着行政任务的持续更新以及证券违法行为的日益复杂化,传统的高权证券监管模式难以实现对证券违法行为的有效治理。在提高证券监管效能、企业合规治理等政策术语的牵引下,证券监管和解合规制度成为证券违法行为治理的新道路,蕴含着从...
关键词：证券违法行为 证券监管 行政和解 企业合规 
证券市场先行赔付制度的适用问题与完善建议被引量：1
《西部学刊》2022年第17期72-75,共4页李狮狮 
证券市场先行赔付制度在新《证券法》中的确立,标志着我国投资者保护制度的进步。现阶段该制度过于原则性的规定与现实需要存在矛盾,引发了诸如赔付主体不明确、赔付范围有待拓展、赔付协议效力不确定以及先行赔付人追偿权难以实现等适...
关键词：证券市场先行赔付制度 投资者保护 证券违法行为 民事和解 
落实民事赔偿优先须打通“最后一公里”
《今日重庆》2022年第8期35-35,共1页舒圣祥 
为推动民事赔偿责任优先原则落地,依据证券法、国家金库条例实施细则等相关规定,证监会、财政部近日联合发布《关于证券违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任有关事项的规定》,明确违法行为人所缴纳的行政罚没款用于承担民事赔偿责...
关键词：民事赔偿责任 违法行为人 证券法 国家金库 民事赔偿优先 条例实施细则 最后一公里 证券违法行为 
证券违法行为行政处罚归责原则探析
《经济师》2022年第1期78-79,81,共3页唐浩杰 
作为证券监管机构有效管理证券行为,履行自身法定监督职责的常用手段,行政处罚在保障资本市场正常运作中发挥着的重要作用。但现有证券处罚归责原则已与执法、司法实践产生了脱节,为了能够进一步应对新时期的执法形势,确立主观过错归责...
关键词：证券行政处罚 归责原则 主观过错 
中证中小投资者服务中心副总经理刘磊在第四届中小投资者服务论坛投保机构股东代位诉讼实务探讨专题论坛上的主持致辞
《投资者》2021年第4期127-128,共2页刘磊 
尊敬的各位领导、各位专家、各位来宾:大家下午好!首先感谢各位嘉宾参与第四届中小投资者服务论坛,感谢诸多观众在线收看,感谢社会各界对投服中心工作一直以来的大力支持!2021年7月,中共中央办公厅、国务院办公厅联合发布的《关于依法...
关键词：依法维权 中小投资者 中共中央办公厅 国务院办公厅 实际控制人 证券违法行为 服务中心 控股股东 
证券违法行为“零容忍”多家A股公司收到调查通知书
《投资有道》2021年第8期32-34,共3页夏珖玘 
2021年7月以来,已有多家A股上市公司公告称,收到证监会下发的调查通知书,下发的对象既有上市公司本身,也有公司的董事、监事、高级管理人员(以下简称“董监高”)等。无论是本月以来证监会对证券违法违规行为进行下发调查通知书的频率,...
关键词：A股上市公司 证券违法行为 零容忍 证监会 监事 高级管理人员 违法违规行为 通知书 
对阻碍、拒绝证券违法调查情形的执法思考
《中国国情国力》2021年第5期39-41,共3页方刚 
证券执法实践中,当事人不配合调查的情形并不鲜见,但少有被追责处罚的案例。2019年修订的证券法规定证监会可以对阻碍、拒绝调查的行为予以行政处罚。本文分析了对不配合调查情形难以处罚的原因,并从坚持严的执法取向、规范调查行为、...
关键词：阻碍、拒绝证券违法调查 证券违法行为 证券执法实践 
全选清除导出
共9页<123456789>
检索报告 对象比较 聚类工具 使用帮助 返回顶部