行政和解

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证券行政执法当事人承诺制度研究——基于投资者利益保护视角
《争议解决》2025年第3期56-62,共7页刘楠 
证券行政执法当事人承诺是新《证券法》创新性设立的一种新型证券执法方式,在提高执法效率、保护投资者权益、维护市场秩序等方面具有重要意义。证券行政执法当事人承诺在我国实践效果差强人意,制度设计对于投资者保护重视程度不够。我...
关键词：行政执法当事人承诺 证券行政和解 投资者保护 承诺协议 
企业合规嵌入行政执法和解的机制建构
《知识经济》2025年第4期214-216,共3页徐庆磊 
行政执法和解是解决行政纠纷的新机制,打破了传统行政执法的单向命令——服从模式,体现了行政执法由单向执法到互动执法的演进趋势。近年来,企业合规理论为完善和发展行政执法和解制度提供了契机。文章研究指出,当前企业合规嵌入行政执...
关键词：企业合规 行政执法 行政和解 
《金融稳定法(草案)》背景下行政和解制度之嬗变——资本市场领域执法和解的理论支撑和制度衔接
《证券法律评论》2024年第1期456-484,共29页李昂 
中央财经大学第四期科教融合研究生学术新星孵化计划项目“数据流通视野下企业数据权力配置研究”(项目号2024211)的阶段性成果
《金融稳定法(草案)》将“行政执法当事人承诺”制度正式纳入金融风险处置框架之中,意味着行政和解制度上升为资本市场普遍适用的执法机制。检视资本市场立法与实践的发展,可以发现行政和解制度已发生根本性嬗变,其“实践先行”的制度...
关键词：金融稳定法 行政和解 资本市场执法 风险处置 
论“双碳”目标下碳市场监管和解合规制度
《河北环境工程学院学报》2024年第3期23-31,共9页李奇 宁立成 
国家社会科学基金一般项目(21BFX052);江西省交通运输厅科技项目(2021H0032)。
对碳市场的行政监管有利于营造良好的市场氛围,推动碳达峰、碳中和目标的实现。但碳市场在传统高权行政监管模式下存在立法层面激励机制的缺失、执法成本过高、过程性监管措施缺位等实践困境,亟需做出调适。企业行政合规治理在我国的探...
关键词：碳市场监管 高权行政 合规治理 行政和解 
以促进企业合规为中心的行政执法和解制度构建
《法学（汉斯）》2024年第5期3490-3497,共8页郑宇轩 
在行政日趋民主化的现代社会,行政执法和解具有降低行政执法成本、促使解决行政纠纷的重大作用。如今的理论框架已经初步建立,而实践中行政执法和解却面临着难以投入适用和缺乏具体应用的难题。如何在行政领域实现行政执法和解制度的高...
关键词：行政执法 行政和解 企业合规 
证券民事赔偿的公法激励:行政执法和解与恢复性刑事司法的应用被引量：3
《四川大学学报（哲学社会科学版）》2024年第1期187-197,218,219,共13页刘博涵 
贵州大学人文社会科学一般项目“数字经济时代金融数据的法律保护研究”(GDYB2023017);国家社会科学基金重大项目“数字经济的刑事安全风险防范体系建构研究”(21&ZD210)。
公权处置前置和集体行动困境不是阻碍我国证券民事赔偿责任实现的主因。实践案例显示,公权处置前置带来的“罚先赔后”“赔偿不足”是导致投资者消极行权的重要因素。对此,可以发掘公法的激励机制,促进、保障受害投资者民事利益优先实...
关键词：证券民事赔偿 行政和解 恢复性司法 公法激励 
证券行政和解中投资者行使参与权与知情权的困境与出路
《楚天法治》2024年第4期104-106,共3页刘昊 
随着证券市场的不断发展,证券行政和解作为一种解决纠纷的方式逐渐受到关注。在证券行政和解中,投资者行使参与权与知情权是保障其合法权益的重要环节。然而,在实际操作中,投资者往往会面临一些问题,如信息不对称、参与度低、和解协议...
关键词：证券行政和解 投资者 参与权 知情权 困境与出路 
论证券监管和解合规制度被引量：5
《财经法学》2023年第5期84-99,共16页王由海 
国家社科基金青年项目“行政法视野下公共惩罚结构失衡之调适研究”(21CFX064)的阶段性成果。
随着行政任务的持续更新以及证券违法行为的日益复杂化,传统的高权证券监管模式难以实现对证券违法行为的有效治理。在提高证券监管效能、企业合规治理等政策术语的牵引下,证券监管和解合规制度成为证券违法行为治理的新道路,蕴含着从...
关键词：证券违法行为 证券监管 行政和解 企业合规 
企业合规在行政执法和解中的导入研究被引量：16
《行政法学研究》2023年第5期66-78,共13页解志勇 石海波 
《行政强制法》第42条所规定的“执行协议”制度,为行政执法适用和解提供了契机。然而,由于该制度规定比较粗疏,导致执法和解实践存在适用率偏低、适用范围不清、适用条件不明、效果不佳等突出问题,面临困境。当下,企业合规的理念和模式...
关键词：企业合规 行政基本法 行政和解 执法和解 
将行政和解制度引入政府采购的可行性探讨
《中国招标》2023年第8期69-72,共4页张泽明 
政府采购领域是利益冲突的重点领域,某些不实举报与重大案件的行政处罚调查,由于证据线索难以轻易取得,财政部门往往耗时良久,结果还未必尽如人意。这不仅耗费了财政部门有限的行政资源,也对政府采购项目的及时推进造成影响。尝试将行...
关键词：行政和解 行政处罚 财政部门 政府采购项目 证据线索 政府采购领域 利益冲突 重大案件 
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