我国企业合规研究的阶段性梳理与反思  

Reflection on the Current Corporate Compliance Studies in China

作　　者：李本灿[1,2] Li Bencan

机构地区：[1]山东大学法学院 [2]山东大学法学院刑事合规研究中心

出　　处：《华东政法大学学报》2021年第4期121-137,共17页Ecupl Journal

基　　金：国家社科基金重大项目“健全支持民营经济发展的刑事法治研究”(项目号20&ZD198);国家社科基金青年项目“全球性合规风险背景下刑事合规制度建构的方法及其边界研究”(项目号19CFX039)的阶段性研究成果。

摘　　要：国内现有的企业合规研究呈现多学科、多视角的研究形态,并围绕刑罚论、单位责任论、刑事政策学以及犯罪预防理论展开了较为充分的讨论。在研究方法上,企业合规的研究应当逐步实现教义学化,为合规制度的构建提供稳定的理论架构;在研究方向上,未来的研究需要冷思考,为刑事合规划定制度边界;在具体问题上,企业合规不单独依附于哪一种单位归责模式,代位责任、严格责任与组织体责任都不是合规的制度根基;我国实体法中的单位归责模式以及诉讼协商文化的差异决定了,美国式的企业缓起诉制度不可能成为合规计划的主要激励机制,其引入应有限度;刑事合规制度不以单位犯罪为唯一研究场域,单位犯罪的法定化不是合规制度的必要前提;其他具体问题的研究因缺乏体系性,难免出现判断偏差,论者所称“理论界的误解”实为自身的误解。

关 键 词：合规计划 单位犯罪 缓起诉 单位刑事责任论 刑罚论 

分 类 号：F279.2[经济管理—企业管理] D924.3[经济管理—国民经济]