SEC《投资顾问投票代理责任指引》解读  

作　　者：杨晖 

机构地区：[1]上海金融法院

出　　处：《中国审判》2021年第17期46-49,共4页China Trial

摘　　要：2019年8月,美国证券交易委员会(the U.S.Securities and Exchange Commission,以下简称“SEC”)根据美国1940年《投资顾问法》和1940年《投资公司法》制定《投资顾问投票代理责任指引》(Guidance Regarding Proxy Voting Responsibilities of Investment Advisers,以下简称《指引》),细化了投资顾问在代理投票行为中的信义义务内容及行为规范。

关 键 词：信义义务 投资顾问 投资公司法 美国证券交易委员会 代理责任 行为规范 SEC 

分 类 号：D92[政治法律—法学]