投资公司法

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美国投资型保险独立账户的监管规范研究与启示
《保险研究》2025年第1期98-112,共15页文欣平 李敏 
当前我国针对投资型保险独立账户的险资投资与风险管控规则还不完善,美国投资型保险独立账户的联邦证券与州保险双重监管可为完善我国保险监管制度提供借鉴。在功能性监管理念之下,美国以判例法形式判定投资型保险属性为“证券”,继而...
关键词：投资型保险 独立账户 功能性监管 《投资公司法》 
论私募基金托管人责任认定与承担
《财政金融文摘》2023年第1期74-75,共2页孔令学 杨鑫洁 张玉 
一、私募基金托管人的法律关系(一)私募基金托管人与管理人之间的关系投资基金包括“一元模式”“二元模式”等多种模式,不同模式下托管人与管理人之间的关系也不尽相同。“二元模式”的典型代表是德国,其监管投资基金的法律为1956年的...
关键词：投资基金 基金托管人 投资公司法 私募 二元模式 责任认定 多种模式 一元模式 
SEC《投资顾问投票代理责任指引》解读
《中国审判》2021年第17期46-49,共4页杨晖 
2019年8月,美国证券交易委员会(the U.S.Securities and Exchange Commission,以下简称“SEC”)根据美国1940年《投资顾问法》和1940年《投资公司法》制定《投资顾问投票代理责任指引》(Guidance Regarding Proxy Voting Responsibiliti...
关键词：信义义务 投资顾问 投资公司法 美国证券交易委员会 代理责任 行为规范 SEC 
学界探讨 资管计划因何变形
《家族企业》2019年第6期91-95,共5页刘燕 
对于大资管行业,过去一年中最流行的提法是“大资管要回归信托”,但在我看来,应该说大资管的本质是要回归到信义义务,而信义义务的明确与具体化是一个长期而艰巨的过程。我们需要先弄清楚信托和大资管之间到底是什么样的关系。当我们讲...
关键词：大资管 受托人 资产管理 信义义务 投资公司法 信托法 银行理财产品 自益信托 委托人 
投行,从巅峰到谷底(下)
《金融博览》2019年第4期20-21,共2页辛乔利 
1930年前后各类金融机构围绕着投行业务不惜代价、无所顾忌的逐利行为,最终导致一场前所未有的经济危机,也让全社会失去了对金融市场和银行的信任。在讨论如何监管金融机构方面,美国各界引发了一场全面管控与尊重市场规律的意识形态之...
关键词：《银行法》 投资公司法 投行业务 《证券法》 
资产管理的“名”与“实”被引量：2
《金融法苑》2018年第2期17-22,共6页刘燕 
我的博士是跟吴志攀老师读的,吴老师的所有教诲,我记得最清楚的是'不要跟人商榷'。之前王涌老师发表了一篇跟今天的报告主题相近的文章,呼吁大资管'回归大信托',我也发了一篇小文章叫《大资管'上位法'之究问》,结果被同行视为反信托派...
关键词：集合投资计划 证券化 大资管 投资公司法 证券投资基金 金融市场 对冲基金 民商法 信托法 基金业 影子银行体系 
直接融资的监管逻辑
《金融博览》2016年第17期36-37,共2页顾亮 
股市异常波动以来,金融监管的话题不绝于耳,业内多数人认为,既然同为金融机构,对直接融资的监管想当然地借鉴间接融资的监管逻辑和框架,更有甚者认为直接套用间接融资的监管框架也是必然选择。事实上,直接融资和间接融资存在着本质差异...
关键词：监管框架 监管思路 金融机构 投资者利益保护 资金盈余 投资公司法 投资顾问 美国经济评论 银行主导型 监管套利 
延宕数十年的西方独董制度
《法治与社会》2016年第8期12-15,共4页
在丑闻反思中演进独董制度迅速发展,被誉为一场现代革命,既是对公司治理结构的变革,又是对法律框架的重塑。1940年,美国颁布的《投资公司法》,意味着独董正式诞生。依据这部法律,投资公司的董事会成员中应有不少于40%的独立人士。投资...
关键词：投资公司法 现代革命 公司治理结构 董正 公职人员 公司顾问 安然公司 企业任职 小股东利益 年度财务报告 
一场延宕数十年的西方市场革命
《检察风云》2016年第7期15-17,共3页刘婷婷 
大洋的这边,反腐风起云涌,独董离职潮此起彼伏、汹涌澎湃。大洋的彼岸,一场现代公司的治理革命,已于20世纪中叶打响。独立董事的横空出世,演绎着一幕上市公司的风云传奇。实践证明,独董制度的存续,有利于提升上市公司决策的科学性、效...
关键词：风云传奇 董事会制度 公司决策 西方市场 实践证明 企业任职 公司治理结构 公职人员 安然公司 投资公司法 
独立董事法律责任问题研究被引量：1
《司法改革论评》2015年第2期301-311,共11页孟令星 
独立董事这一制度产生于美国。它是在美国"一元制"的公司内部治理结构的模式之下诞生的。通过独立董事制度的建立,公司的有效治理、监控职能等方面有了一定程度的优化。然而,我们不难发现独立董事所涉及的法律责任归责与承担问题却是现...
关键词：董事职务 法律责任问题 公司资产 法律责任制度 现实操作 证券交易所 一元制 证券市场 证券承销商 投资公司法 
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