投资者利益保护

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证券行政执法当事人承诺制度研究——基于投资者利益保护视角
《争议解决》2025年第3期56-62,共7页刘楠 
证券行政执法当事人承诺是新《证券法》创新性设立的一种新型证券执法方式,在提高执法效率、保护投资者权益、维护市场秩序等方面具有重要意义。证券行政执法当事人承诺在我国实践效果差强人意,制度设计对于投资者保护重视程度不够。我...
关键词：行政执法当事人承诺 证券行政和解 投资者保护 承诺协议 
双重股权制度与中小投资者现金股利——基于中概股上市公司的经验证据
《南京财经大学学报》2024年第1期33-43,共11页郑鹏 魏嘉辉 
浙江省哲学社会科学规划青年项目“制造业企业数字化驱动节能降碳的影响机制与实施路径研究”(24NDQN171YBM);国家自然科学基金青年项目“数字时代公众参与助力工业协同降碳减污的机制与路径研究”(72304240);广东省基础与应用基础研究基金项目“上市公司实施双重股权制度行为研究:动机、方式和企业绩效”(2021A1515011729)。
双重股权制度使企业创始人免除了控制权市场的威胁,同时也容易诱发其自利行为,侵害中小投资者利益。以2008—2018年中概股上市公司为研究对象,理论分析与实证检验了双重股权制度对中小投资者现金股利的影响效应及作用机制。研究结果表明...
关键词：双重股权制度 中小投资者利益保护 资金占用 委托代理 
环境立法与投资者利益保护——基于股票市场异常波动的视角
《金融研究》2024年第1期113-130,共18页高明 毕燕璐 胡聪慧 
国家自然科学基金(72073004,72372011);中央高校基本科研业务费专项资金(1233200014);北京大学经济学院科研种子基金的资助。
本文以沪深两市上市公司为研究对象,以2015年《环境保护法》实施和2005—2016年地方环保法规颁布或修订作为自然实验,从股票市场异常波动角度,考察环境立法对投资者利益保护的影响及其内在机制。研究发现,相对于非重污染企业,环境立法...
关键词：法律规制 投资者保护 环境保护法 股价异常波动 
我国智能投顾中的投资者利益保护
《争议解决》2023年第4期1261-1268,共8页刘蓓 
不同于传统金融业务模式,智能投顾因其内嵌的算法使其天然地具有制度与监管的薄弱性,我国人工智能的发展仍处于“弱”智能阶段,人工智能并未取得主体地位。智能投顾中,信义义务作为保护消费者利益的最有利手段仍固化于其中,信义义务的...
关键词：智能投资顾问 利益保护 信义义务 金融监管 
双重股权结构下的投资者利益保护被引量：2
《中阿科技论坛（中英文）》2023年第8期43-47,共5页宋依曼 
双重股权结构赋予创始团队特别表决权以及控制权,并能够充分发挥人力资源的价值,贯彻企业长期发展战略。但其在推动公司治理快速发展的同时也给传统的治理模式带来了挑战。文章选取九号有限公司作为研究案例,采用案例研究法探讨了双重...
关键词：双重股权结构 投资者 利益保护 九号有限公司 
区域股权市场信息披露制度研究
《安徽警官职业学院学报》2023年第3期22-26,共5页张宇宸 
建立区域股权市场及其信息披露制度有其自身的必要性,但是我国区域股权市场尚处于建设阶段,不可避免地存在流动性、信息披露、监管等一系列问题。为保护投资者利益和促进区域股权市场的繁荣发展,区域股权市场信息披露制度需要完善,具体...
关键词：区域股权市场 信息披露制度 投资者利益保护 
论上市公司重大违法强制退市中投资者利益保护
《投资者》2023年第2期72-88,共17页陈学辉 徐佳怡 
在全面注册制改革落地的背景下,高效健全的退市制度是支撑注册制运行的关键。上市公司退市尤其是重大违法强制退市对投资者利益有重大影响,保护上市公司退市中投资者合法权益意义重大。然而我国重大违法强制退市投资者利益保护制度仍存...
关键词：注册制 重大违法 强制退市 投资者利益保护 
中小投资者利益保护视角下的证券民事公益诉讼被引量：2
《社会科学家》2023年第4期129-134,共6页余彦 黄蕴琳 
2019年度国家哲学社会科学基金后期资助项目“中国公益诉讼法典化研究”(课题号19FFXB012)
既有规则为中小投资者提供了刑事制裁、行政执法、个人诉讼、特别代表人诉讼四种保护路径,但存在刑事制裁的入罪门槛严苛、行政执法的权能有限、个人诉讼中投资者面临实质不平等的诉讼困境、特别代表人诉讼动力不足的瑕疵。证券民事公...
关键词：证券民事公益诉讼 中小投资者 公共利益 私人利益 
上市公司市值管理与中小投资者利益保护——以桐昆股份为例被引量：4
《财会月刊》2022年第17期105-113,共9页蒋冲 
江西省教育科学“十三五”规划项目(项目编号:20YB144);江西省教育厅省级项目“‘大学生科研训练计划’(SRPT)实践模式研究——基于社会科学研究方法视角的考察”(项目编号:JXJG-13-10-12)。
理论上而言,市值管理活动有利于上市公司整体价值的实现,但在实践中可能会出现忽视中小投资者利益保护的现象。本文以桐昆股份部分市值管理活动为例,从家族企业特征、财务报表披露、投资者关系管理三个角度分析中小投资者利益保护存在...
关键词：市值管理 中小投资者利益保护 桐昆股份 投资者关系管理 信息披露 
股票发行注册制下中小投资者利益保护问题分析被引量：1
《盐城工学院学报（社会科学版）》2022年第2期42-45,共4页吴晶晶 张亚娟 
安徽省教育厅2021年高校优秀人才支持计划项目(gxyq2021078)。
股票发行注册制的实施,是新时期适应我国经济发展新环境的重要举措。基于保护中小投资者核心利益,做好对股票发行注册制的充分完善,有助于更好突出股票发行注册制的实际有效性,对于更好规范股票市场及提升对股票市场发展监管能力具有深...
关键词：股票发行注册制 中小投资者 利益 保护 
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