论实质控制判定中独立董事的独立性问题——以《金控办法》第三条第二款为分析对象  

作　　者：王鹏飞 

机构地区：[1]人民银行南京分行

出　　处：《现代金融》2021年第11期30-32,共3页Contemporary Finance

摘　　要：从制度设计初衷看,独立董事应与提名股东进行人格或利益隔离。但实践中,独立董事受提名程序和获取履职补贴等因素影响,与股东人格关联、沦为“花瓶董事”等非独立性问题突出。因此,在判定投资方是否构成实质控制金融控股公司时,建议遵循实质重于形式原则,采用“非独立推定原则”,将独立董事纳入《金控办法》第三条第二款第三项中“过半数成员”所指范围,同时辅以除外规定,从而弥补金融控股公司监管实践中实质控制认定难的问题。

关 键 词：推定原则 提名程序 独立董事 实质控制 实质重于形式原则 非独立性 金融控股公司 分析对象 

分 类 号：F271[经济管理—企业管理] F832.39[经济管理—国民经济] D922.291.91[政治法律—经济法学]