探索案防关键节点清单管理  

作　　者：张宝江 

机构地区：[1]农发行安徽省分行党委

出　　处：《农业发展与金融》2021年第12期42-43,共2页Agricultural Development and Finance

摘　　要：案防案件是银行内控失效和操作风险的极端表现,会造成重大的经济损失和声誉风险。在当前复杂的经济形势和社会环境中,银行案件易发多发,如何有效前移案防关口,将案件消萌于未发之时是值得深入研究的课题。在充分调研的基础上,我们探索建立了案防关键节点清单管理“不能犯”机制。机制实施近一年来,全行案防的主动性有了较大提升,案防重点领域和关键环节风险得到有效管控,没有发生案防案件。总结一年来的实践,笔者有以下几点不成熟的思考和体会。

关 键 词：声誉风险 操作风险 内控失效 案防 银行案件 关键节点 清单管理 有效管控 

分 类 号：F832.31[经济管理—金融学]