英国国民西敏寺银行因反洗钱失职遭受刑事指控案的分析和启示  

作　　者：武颖 

机构地区：[1]中国人民银行南京分行

出　　处：《金融会计》2022年第4期46-52,共7页Financial Accounting

摘　　要：2021年3月,英国金融行为监管局首次以反洗钱履职失当,对国民西敏寺银行提起刑事指控。随着被法庭判处交纳2.65亿英镑的罚金,国民西敏寺银行成为《反洗钱条例(2007)》下被定罪的第一家银行。本文基于本案的认罪协议和量刑评价,具体分析国民西敏寺银行受到的反洗钱指控和量刑情况,并结合中国反洗钱工作实践,对完善反洗钱监督管理,以及优化金融机构反洗钱履职提出相应的对策建议。

关 键 词：反洗钱 刑事指控 持续监测 高风险管理 

分 类 号：D956.1[政治法律—法学] DD912.28