金融机构客户尽职调查平台建设实践中的几点思考  

作　　者：刘寅[1] 陈思思 

机构地区：[1]中国民生银行反洗钱管理部

出　　处：《金融会计》2023年第8期65-69,共5页Financial Accounting

摘　　要：基于金融机构客户尽职调查管理过程中的常见问题,本文通过梳理分析业务管理视角下的客户尽职调查平台建设目标,结合客户尽职调查工作对业务及风险的平衡作用,提炼形成了平台建设实践中可能的逻辑思路,在“风险为本”考量基础上,为实现“以客户为中心”的客户尽职调查履职管理模式提供了一定参考。

关 键 词：客户尽职调查 平台建设 风险为本 

分 类 号：F832[经济管理—金融学]