客户尽职调查

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打造企业级客户尽职调查平台 强健反洗钱合规关键支柱
《金融电子化》2024年第23期43-44,共2页邵青 戴准宇 周鹏 
为应对严峻复杂的国际形势,服务国家高水平对外开放战略,中国银行主动站在维护国家安全和金融稳定的高度,自主研发集团一体化的客户尽职调查智能管理系统。该系统基于企业级IT架构规划和自主可控分布式架构体系,深化数字技术赋能,将全...
关键词：智能管理系统 对外开放战略 分布式架构 信息流 企业级 IT架构 反洗钱 监管要求 
客户身份识别与客户尽职调查的国际监管溯源——基于合规与反洗钱视角的对标与辨析被引量：2
《开发性金融研究》2024年第4期79-89,共11页蔡宁伟 贾帅帅 
国家社会科学基金青年项目(21CTJ013)
长期以来,客户身份识别作为反洗钱“四大核心义务”之一,在反洗钱管理中承担了关键职能。本文尝试从主要国际监管组织、国际准则和业务实践等维度,追溯客户身份识别和客户尽职调查的来龙去脉,从合规与反洗钱管理的视角厘清二者之间的关...
关键词：客户身份识别 客户尽职调查 国际监管溯源 中国反洗钱制度 
美国等发达国家客户身份识别体系演进——兼评客户身份识别与客户尽职调查的关系
《上海立信会计金融学院学报》2024年第2期33-44,共12页蔡宁伟 
客户身份识别作为反洗钱“四大核心义务”之一,承担了重要的管理职责。文章从美国等西方发达国家监管、法理和实践等多个维度追溯客户身份识别和客户尽职调查的发展历程,从反洗钱管理的视角研究二者之间的关系。研究发现,客户身份识别...
关键词：反洗钱 客户识别 客户身份识别 客户尽职调查 
客户尽职调查在绿色金融“漂绿”治理中的困境和政策建议
《区域金融研究》2024年第2期57-63,共7页中国人民银行广西壮族自治区分行反洗钱处课题研究组 谢露 
绿色金融产业发展中的“漂绿”行为降低了市场资金的配置效率,扰乱了产业健康发展环境,目前金融机构通过客户尽职调查方法及时从众多融资项目中识别出“漂绿”风险仍存在一定困难。文章基于反洗钱视角,引入客户尽职调查的专业方法及要求...
关键词：客户尽职调查 绿色金融 “漂绿” 信息披露 
反洗钱客户尽职调查实施中的难点及建议
《当代金融家》2024年第1期128-129,共2页郝成 
建议由反洗钱主管部门主导,合理利用大数据,建立金融机构协调配合、资源共享的大数据信息平台,帮助金融机构解决信息查验的难题。客户尽职调查是金融机构做好反洗钱工作的第--道防线,可见充分了解客户,识别客户身份的重要性。但从近年...
关键词：金融机构 客户身份识别 反洗钱 客户尽职调查 交易记录保存 大数据 资源共享 协调配合 
浅析国内商业银行客户身份识别向客户尽职调查转型
《商情》2023年第49期69-72,共4页李晓君 
商业银行客户身份识别是确保金融体系安全和合规运营的核心要素之一。随着金融环境的复杂化和金融犯罪的不断演变,传统的身份识别方法因其局限性面临诸多挑战。因此,为适应内外部环境变化商业银行正逐渐转向更为全面和深入的客户尽职调...
关键词：商业银行 客户身份识别 客户尽职调查 
银行业金融机构客户尽职调查工作有效性的思考
《金融会计》2023年第12期51-54,共4页刘寅 陈思思 
本文梳理分析了银行机构在客户尽职调查工作中可能出现的“工作定位不准”“措施差异不足”“管理统筹不够”三方面问题,结合实践情况,探索形成了银行机构总分协同下的客户尽职调查管理提升策略,为银行机构内部有效推进客户尽职调查工...
关键词：客户尽职调查 银行机构 有效性 
反洗钱视角下保险金信托业务客户尽职调查思考
《金融会计》2023年第11期70-73,共4页梁绥 赵克彬 
跨界金融产品一直备受关注,在信托领域,除与银行业的协同合作外,与保险业合作的空间也在逐步拓展,如保险金信托业务。本文以保险金信托的发展与特点入手,浅要分析在反洗钱视角下保险金信托客户尽职调查存在的问题,并对业务发展履职提出...
关键词：保险金信托 反洗钱 客户尽职调查 
图计算在反洗钱领域的应用被引量：1
《金融会计》2023年第10期65-72,共8页闫明路 连航宇 朱丹青 程平 
随着洗钱犯罪手法更新迭代,交易关联情况越发复杂多变。许多可疑交易无法依靠传统方法直接发现。图计算在关联分析、智能计算等方面的独特优势,弥补了传统方法的盲点。本文从KYC和可疑交易监测两方面,提出了基于图计算的关联客户分析、...
关键词：图计算 客户尽职调查 洗钱风险监测 
金融机构客户尽职调查平台建设实践中的几点思考被引量：1
《金融会计》2023年第8期65-69,共5页刘寅 陈思思 
基于金融机构客户尽职调查管理过程中的常见问题,本文通过梳理分析业务管理视角下的客户尽职调查平台建设目标,结合客户尽职调查工作对业务及风险的平衡作用,提炼形成了平台建设实践中可能的逻辑思路,在“风险为本”考量基础上,为实现...
关键词：客户尽职调查 平台建设 风险为本 
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