客户身份识别

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外资商业银行如何破解合规与反洗钱管理难题
《中国商人》2024年第12期92-93,共2页高永英 
随着我国金融市场的开放,外资商业银行的数量和规模都实现了快速增长。面对我国日益严格的反洗钱监管要求,外资银行亟须适应新的监管环境,以确保全面合规。外资商业银行建立合规管理体系尤为重要,主要包含两个核心内容:首先,要严格执行...
关键词：客户身份识别 外资银行 反洗钱监管 监管环境 外资商业银行 合规管理体系 反洗钱管理 我国金融市场 
基于数字化聚合交互平台的客户身份识别与风险管理
《上海信息化》2024年第9期44-47,共4页赵明鸣 
我国支付行业的飞速发展,对数字经济推动作用日益凸显,各类金融机构持续加强全面风险管理。然而面对客户规模不断扩大、产品体系日益丰富、数字化远程交互持续深入等市场发展趋势,客户身份识别难度、复杂性亦在不断加大,海量的信息回溯...
关键词：交互平台 全面风险管理 客户身份识别 金融机构 人工审核 远程交互 自动化识别 市场发展趋势 
客户身份识别与客户尽职调查的国际监管溯源——基于合规与反洗钱视角的对标与辨析被引量：2
《开发性金融研究》2024年第4期79-89,共11页蔡宁伟 贾帅帅 
国家社会科学基金青年项目(21CTJ013)
长期以来,客户身份识别作为反洗钱“四大核心义务”之一,在反洗钱管理中承担了关键职能。本文尝试从主要国际监管组织、国际准则和业务实践等维度,追溯客户身份识别和客户尽职调查的来龙去脉,从合规与反洗钱管理的视角厘清二者之间的关...
关键词：客户身份识别 客户尽职调查 国际监管溯源 中国反洗钱制度 
商业银行客户洗钱行为识别及实证研究
《吉林金融研究》2024年第4期71-75,共5页兰惠元 施志晖 张竣 方立兵 
一、引言洗钱是严重的经济犯罪行为,商业银行在金融体系中扮演着重要的角色,负责客户身份识别和交易监控等反洗钱工作。传统的反洗钱手段通常依靠手工规则设置和人工审核,易出现漏报和误报等问题,商业银行需不断探索新的反洗钱手段,提...
关键词：互联网金融 客户身份识别 反洗钱 商业银行 洗钱行为 经济犯罪行为 云计算 金融体系 
美国等发达国家客户身份识别体系演进——兼评客户身份识别与客户尽职调查的关系
《上海立信会计金融学院学报》2024年第2期33-44,共12页蔡宁伟 
客户身份识别作为反洗钱“四大核心义务”之一,承担了重要的管理职责。文章从美国等西方发达国家监管、法理和实践等多个维度追溯客户身份识别和客户尽职调查的发展历程,从反洗钱管理的视角研究二者之间的关系。研究发现,客户身份识别...
关键词：反洗钱 客户识别 客户身份识别 客户尽职调查 
新技术时代下的金融信息化发展趋势与信息化技术应用研究
《中国信息界》2024年第4期43-45,共3页敖金龙 贾艳丽 
引言在新技术时代,人工智能、区块链、大数据分析、云计算等新技术迅速发展,金融信息化已成为新时代金融信息化发展的热点。在金融信息化发展中,自动化智能程序使金融服务运作效率得到极大程度的提高。智能化投资策略、客户身份识别系...
关键词：金融信息化 客户身份识别 金融服务 大数据分析 信息技术应用 人工智能 区块链 系统自动化 
浅谈商业银行反洗钱工作管理及优化措施
《法学（汉斯）》2024年第2期1129-1136,共8页李瑶真 
非法洗钱活动是国家重点打击的犯罪行为之一,反洗钱工作在维护国家经济秩序、保护群众财产安全等方面发挥着重要作用。商业银行作为反洗钱工作中重要的责任机构,在工作管理和执行中面临着越来越多的问题和挑战。本文通过分析2020~2022...
关键词：反洗钱 商业银行 客户身份识别 
反洗钱客户尽职调查实施中的难点及建议
《当代金融家》2024年第1期128-129,共2页郝成 
建议由反洗钱主管部门主导,合理利用大数据,建立金融机构协调配合、资源共享的大数据信息平台,帮助金融机构解决信息查验的难题。客户尽职调查是金融机构做好反洗钱工作的第--道防线,可见充分了解客户,识别客户身份的重要性。但从近年...
关键词：金融机构 客户身份识别 反洗钱 客户尽职调查 交易记录保存 大数据 资源共享 协调配合 
浅析国内商业银行客户身份识别向客户尽职调查转型
《商情》2023年第49期69-72,共4页李晓君 
商业银行客户身份识别是确保金融体系安全和合规运营的核心要素之一。随着金融环境的复杂化和金融犯罪的不断演变,传统的身份识别方法因其局限性面临诸多挑战。因此,为适应内外部环境变化商业银行正逐渐转向更为全面和深入的客户尽职调...
关键词：商业银行 客户身份识别 客户尽职调查 
证券公司反洗钱尽职调查存在的问题及对策建议
《中国经贸》2023年第26期38-41,共4页张艳楠 徐继华 
客户尽职调查的前身是客户身份识别(即KYC),是指金融机构与客户建立业务关系时,基于“了解你的客户”的原则,识别并核实客户及其受益所有人身份,登记客户基本信息,个人客户基本信息九要素,对公客户基本信息二十三要素,留存客户身份证明...
关键词：尽职调查 客户身份识别 证明文件 业务性质 洗钱风险 证券公司 个人客户 金融机构 
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