反洗钱合规管理中落实为基层减负政策的思考——以农行审计局西安分局审计调研为例  

作　　者：张博学 

机构地区：[1]中国农业银行股份有限公司审计局西安分局,710002

出　　处：《中国内部审计》2024年第8期90-95,共6页Internal Auditing in China

摘　　要：本文结合农行审计局西安分局实施的反洗钱合规审计项目,通过审调结合,对农行反洗钱合规管理中“为基层减负”政策落实情况进行了审计调研,归纳总结了农行在具体落实执行中取得的经验和做法,揭示了存在的不足和难点,提出了农行反洗钱合规管理为基层减负的意见建议,进一步推动和促进了“为基层减负”政策在农行落地生根,开花结果,最大化提升了审计价值。

关 键 词：反洗钱 农业银行 内部审计 基层减负 合规管理 

分 类 号：D922.281[政治法律—经济法学] F832.33[政治法律—法学] F239.6[经济管理—金融学]