英国金融行为监管局的监管执法特色  

SUPERVISION AND ENFORCEMENT CHARACTERISTICS OF FCA

作　　者：叶青[1,2] 范春奕 鲍艺玲[1,2] 

机构地区：[1]中国人民银行上海总部 [2]上海浦东发展银行陆家嘴支行

出　　处：《银行家》2024年第9期56-64,共9页The Chinese Banker

摘　　要：金融行为监管局(Financial Conduct Authority,FCA)是英国主要的金融监管机构之一,负责对金融机构和金融市场开展行为监管,对于促进英国金融业规范运营和稳健发展、维护金融市场秩序起到重要作用。FCA在监管执法中秉持“风险为本”理念,不断优化调整工作机制、措施和流程,在调用外部专家资源、高效运用干预措施、灵活实现执法和解等方面,形成了自身的鲜明特色。本文在介绍FCA监管执法特色的基础上,结合我国实际,总结出几点对完善我国金融监管体系的启示。

关 键 词：监管执法 金融市场秩序 外部专家 金融监管体系 行为监管 稳健发展 金融机构 金融监管机构 

分 类 号：D956.1[政治法律—法学] D912.28[经济管理—金融学] F835.61