以跨境反洗钱为例探索基于场景触发的银行内控合规闭环管理  

作　　者：李少珍 

机构地区：[1]中国工商银行广州从化支行

出　　处：《中国银行业》2024年第11期72-74,共3页China Banking

摘　　要：面对金融市场复杂化和监管趋严的双重挑战,商业银行内控合规工作面临前所未有的压力。基于场景触发的内控合规闭环管理体系有助于提升商业银行风险防控效能,商业银行基层行应通过强化场景识别能力、细化闭环管理流程、深化合规文化建设、优化科技赋能手段以及构建基层与总行的无缝联动体系,为有效应对内控合规挑战提供优化策略。

关 键 词：内控合规 合规文化建设 反洗钱 商业银行 闭环管理 场景识别 金融市场 联动体系 

分 类 号：F83[经济管理—金融学]