美国对道明银行反洗钱处罚案例分析  

作　　者：马丽 

机构地区：[1]中国民生银行反洗钱管理部(二级部)

出　　处：《当代金融家》2025年第1期98-100,共3页Modern Bankers

摘　　要：2024年10月10日,道明银行及其在美分支机构因违反《银行保密法》及其实施条例,被美国监管当局处以近31亿美元的刑事和民事罚款。本文结合美国监管当局公开发布的处罚文件,对该行反洗钱违规情节开展了深入剖析,并就该案例给我国金融机构带来的警示意义进行了探讨。道明银行【道明银行全称加拿大多伦多道明银行(Toronto-Dominion Bank),是一家总部位于加拿大的国际性银行,主要经营区域在北美地区,同时在全球多地设有分支机构】成立于1855年,总部位于加拿大多伦多,目前在多伦多交易所和纽交所两地上市,是30家全球系统性重要银行之一。

关 键 词：经营区域 金融机构 监管当局 两地上市 反洗钱 分支机构 案例分析 警示意义 

分 类 号：F83[经济管理—金融学]