基于反洗钱立法的金融机构内部控制机制研究  

作　　者：王进 

机构地区：[1]安徽省国有金融资本投资管理公司,安徽合肥230601

出　　处：《中国乡镇企业会计》2025年第4期104-106,共3页

摘　　要：本研究深入分析了反洗钱(AML)立法下金融机构的内部控制机制。随着全球金融市场的复杂性增加,洗钱活动日益成为国际金融安全的重大威胁。本文评估了金融机构在不同法规环境下实施内部控制的策略,并探讨了这些控制策略的有效性。通过对风险评估过程、监控和报告系统以及员工培训和意识提升三个关键领域的深入分析,本研究揭示了现有控制机制的成效与不足,并针对如何优化这些机制提出具体建议。研究结果强调了内部控制理论和合规性文化在强化金融机构反洗钱措施中的重要性,为金融机构及监管者提供了策略上的指导。

关 键 词：反洗钱 金融机构 内部控制 风险评估 

分 类 号：D922.281[政治法律—经济法学]