《证券法苑》

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《证券法苑》
主办单位：上海证券交易所
最新期次：2024年1期更多>>
发文主题：证券法信息披露证券上市公司资本市场更多>>
发文领域：政治法律经济管理文化科学自动化与计算机技术更多>>
发文作者：卢文道武俊桥徐明郭雳陈亦聪更多>>
发文机构：上海证券交易所华东政法大学北京大学中国证监会更多>>
发文基金：国家社会科学基金教育部人文社会科学研究基金中国法学会部级法学研究课题中国博士后科学基金更多>>
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市场操纵行为中损失算定的检视与再造
《证券法苑》2024年第1期165-185,共21页刘卫锋 马佳慧 
中国金融管理公司课题“债券市场风险化解与工具创新(2022HZ007)”;中国银行间协会之课题“城投债务风险评估与应对(KFKT2023-034)”;西北政法大学校级科研机构科研项目资助(XJJG202311);最高人民法院重大课题之“民法典的体系化适用研究(ZGFYZDKT202312-01)”的阶段性成果
损失算定是影响市场操纵行为人民事责任的重要因素,但《证券法》规定的原则性和市场操纵行为的复杂性,导致市场操纵行为损失的算定在司法实践中存在诸多问题。本文基于市场操纵行为中损失算定的实践,检讨市场操纵行为损失算定存在的问题...
关键词：市场操纵行为 损失算定 净损差额法 事件分析法 
操纵市场民事赔偿责任因果关系认定的法理与适用
《证券法苑》2024年第1期151-164,共14页赵畅 
操纵市场与虚假陈述在行为主体、损害法益及责任构成等方面存在差异,运用欺诈市场理论认定操纵市场因果关系存在重大局限。操纵市场破坏了证券市场的价格形成机制,导致投资者无法行使其法定交易权利,遭受不同程度的损失。因此,需要考虑...
关键词：操纵市场 因果关系 民事责任 
内幕交易民事赔偿的损失认定与数额计算
《证券法苑》2024年第1期52-73,共22页袁康 
内幕交易所造成的损失并非投资者的价差亏损或知情法益之损失,而是投资者的公平交易机会。其损失计算应以内幕交易人不当收益而非投资者实际亏损为基准。内幕交易民事赔偿的期间范围和数额计算应以存在信息优势滥用为前提,计算内幕交易...
关键词：内幕交易 民事赔偿 损失认定 公平交易机会 赔偿数额 
股份有限公司上市前后股权查封与质押效力冲突的司法认定——江苏某宇公司诉中某资管公司、第三人中证登上海分公司质押合同纠纷案评析
《证券法苑》2024年第1期237-250,共14页朱颖琦 李瑶菲 
《公司法》采用有限责任公司、股份有限公司二元化立法体例,其中,股份有限公司以发行股票是否在证券交易所上市交易为判断标准,可进一步区分为上市公司和非上市公司。此种立法体系下,公司股权质押、转让登记机构出现“碎片化”现象。本...
关键词：司法冻结 公司上市 股权变动登记 合同效力 
编辑体例
《证券法苑》2024年第1期457-459,共3页
一、标题:宋体小三号字,居中。如有关于本篇文章的说明,注脚注,用上标(*)。二、作者:宋体小四号字,居中,并用上标星号(*)作为介绍作者脚注的标志,在脚注中注明作者姓名、工作单位、职务、职称(为便于联系,另请作者向《证券法苑》联系邮...
关键词：编辑体例 电子邮箱 脚注 移动电话 作者姓名 证券法 小四号字 宋体 
股权收益权转让之担保功能的司法认定及实现路径——某信托公司诉某投资公司其他合同纠纷案
《证券法苑》2024年第1期222-236,共15页崔婕 杨晖 
股权收益是基于股权而享有的财产收益,法律并未明确其可设定质押权利。一般可通过两种方式实现其担保功能:一是通过债权途径,即以合同约定让与担保,或者仅通过合同明确股权收益的担保功能,但并未成立让与担保。二是以担保物权方式,约定...
关键词：股权收益权 合同转让 无名合同 担保功能 
美国内幕交易法律制度最新发展与演变
《证券法苑》2024年第1期108-125,共18页符望 
美国证券市场较为发达,内幕交易新手段亦层出不穷,相应推动着实践不断发展、制度不断完善。本文结合最新的立法、执法与司法案例,从内幕交易刑事指控与民事、行政追责多个层面,梳理了美国内幕交易法律制度自2020年以后的发展与演变,包括...
关键词：内幕交易 证券市场 内幕知情人 
司法程序能否解禁限售股?
《证券法苑》2024年第1期199-221,共23页韩励豪 
如何规范上市公司限售流通股的强制执行,一直是司法实践中的难点问题。各地司法裁判也对限售承诺效力是否及于买受人具有不同认识。为统一司法裁判认识,增强各方主体对强制执行标的股票附带义务的认识,保护当事人的知情权,避免竞买人在...
关键词：限售承诺 司法执行 非典型担保 
证券账户控制权认定的司法审查标准及对行政执法的启示——基于司法判决书的调研分析
《证券法苑》2024年第1期186-198,共13页王宏宇 
证券账户控制关系是证券交易类案件中的核心问题。近年来,利用高新技术规避证券账户控制关系的行为增多,为证券执法带来较大压力。行政诉讼中法院对行政行为合法性进行的司法审查,对行政机关执法具有重要指导性。本文梳理分析了司法判...
关键词：证券账户控制关系 行政处罚 司法审查 
内幕交易损害赔偿的获利交出救济
《证券法苑》2024年第1期74-92,共19页蒋露 
2023年度上证联合研究计划专项课题“内幕交易、操纵市场民事赔偿责任制度研究”的阶段性成果
投资者损失与内幕交易之间因果关系的证明难题导致损害赔偿难以推进。原因在于,在欺诈的路径下,内幕交易法被引向寻找行为不法性的理论基础,却未能建立与投资者的关系。事实上,应从行为的后果来考察内幕交易法的实施,损害赔偿应建构在...
关键词：内幕交易 损害赔偿 因果关系 获利交出 
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