证券律师

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中国证券律师业的职责与前景被引量：2
《证券法苑》2019年第3期438-457,共20页郭雳 
中国法学会部级法学研究课题[CLS(2012)D161]成果.
各国(地区)普遍重视发挥律师的信誉中介功能,希望借助其专业服务和尽职调查,防范欺诈和降低风险。针对资本市场中的律师执业,存在程度有别的介入,由强到弱大致依次为:我国台湾地区、美国、我国香港特别行政区、德国、法国、韩国、英国...
关键词：证券律师 金融监管 资本市场 中介机构 看门人 
从欣泰电气案看证券律师的勤勉尽责义务被引量：4
《证券法苑》2019年第2期209-230,共22页吴凌畅 
证监会对东易律师事务所的行政处罚及东易所对证监会的行政诉讼,均涉及证券律师勤勉尽责义务的判断,因而引发法律界人士关注。从处罚依据来看,对《证券法》第223条进行文义解释,将律师事务所认定为"证券服务机构"应无异议,但还须关注到...
关键词：证券律师 勤勉尽责 注意义务 边界划分 
中国证券律师行政处罚研究——以“勤勉尽责”为核心被引量：14
《证券法苑》2017年第5期19-48,共30页程金华 叶乔 
本文以1993~2017年期间针对证券律师的所有19起行政处罚为样本进行实证研究后发现,证券监管部门的行政处罚呈现了明显的'准司法化'趋势,对证券律师'勤勉尽责'义务的界定日益规范和清晰。但同时,证券监管部门执法的模糊性仍然存在,对证...
关键词：证券律师 行政处罚 勤勉尽责 注册制改革 IPO 
证券律师勤勉尽责之实务分析——基于我国证券律师违法违规案例的思考被引量：9
《证券法苑》2017年第3期145-160,共16页王倩 
近年来,证监会逐步加大对证券律师的事中事后监管力度,先后以未勤勉尽责为由,对部分证券律师的违法违规行为进行行政处罚或采取行政监管措施。如何判断证券律师的'勤勉尽责'是实务中面临的重要问题。本文以证券监管部门对律师事务所及...
关键词：证券律师 尽职调查 勤勉尽责 
证券律师行政责任案例初步研究被引量：1
《证券法苑》2014年第4期494-510,共17页孔令君 
证券律师是资本市场重要的参与者,其影响十分广泛。通过梳理中国证监会处罚证券律师的案例,可以展现证券律师承担行政责任的实践样态。在律师涉及虚假陈述的案例中,勤勉尽责是对其的一般要求。在具体的案例中可以发现证监会对勤勉尽责...
关键词：证券律师 行政责任 勤勉尽责 
中国证券律师业的职责与前景被引量：4
《证券法苑》2012年第2期208-229,共22页郭雳 
中国法学会部级法学研究课题(CLS(2012)D161)成果
各国(地区)普遍重视发挥律师的信誉中介功能,希望借助其专业服务和尽职调查,防范欺诈和降低风险。针对资本市场中的律师执业,存在程度有别的介入,由强到弱大致依次为:我国台湾地区、美国、香港特别行政区、德国、法国、韩国、英国和日...
关键词：证券律师 金融监管 资本市场 中介机构 看门人 
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