证券律师

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证券虚假陈述中律师勤勉尽责之认定的实证考察
《湖南警察学院学报》2024年第6期89-100,共12页李文畅 
在证券虚假陈述事件中,只有“未勤勉尽责”以致制作、出具的法律文书存在虚假陈述的律师才会被追究行政责任与民事责任。基于对2013年至2024年7月针对证券律师的14份民事裁判文书、14份行政处罚决定书及7份关联行政裁判文书为样本的实...
关键词：证券虚假陈述 证券律师 勤勉尽责 
职业伦理视阈下证券律师的行业管理
《贵州民族大学学报（哲学社会科学版）》2024年第4期116-131,共16页许身健 卢迪 
2016年北京市社会科学基金一般项目“司法改革背景下的法律职业伦理研究”(16FXB002)阶段性成果。
近年来,证监会逐步加大对证券律师行业的管控力度,而作为律师行业自律组织的律师协会对此现象一直保持缄默,引发实务界和理论界的广泛关注和争议。证券律师作为特殊行业律师,承担着“看门人”和“代理人”的双重角色,这使得他们在职业...
关键词：职业伦理 证券律师 证监会 行业管理 
证券律师违规审查基准建构——以注意义务程度为标准
《中国价格监管与反垄断》2023年第9期30-33,共4页黄能鸿 
证券律师在证券行业中起到至关重要的“守门人”作用。新《证券法》的颁布进一步压实了证券律师的义务,并给予了主管部门更大的自由裁量处罚和自由审查的权力,但在证券领域存在着证监会对于律所是否属于勤勉尽责认定不清、标准不一的现...
关键词：证券律师 违规 特别注意义务 一般注意义务 审查基准 
我国证券律师勤勉尽责义务认定思路反思及完善——基于十一起证券律师未勤勉尽责追责案例的考察被引量：2
《中国证券期货》2022年第3期76-85,共10页万国华 聂风玲 
国家社会科学基金重大项目专项课题“社会主义核心价值观与我国商事立法完善”(项目编号:17VHJ001)的阶段性成果。
近年来,国家加大了对证券市场的监管力度,我国于2019年对《证券法》进行修订,大幅提高了对证券违法违规行为的处罚幅度。现有司法实践在勤勉尽责认定思路上存在难以适应《证券法》条文变化、调查事项区分尚不明晰以及特别注意义务尽责...
关键词：《证券法》 勤勉尽责 一般的注意义务 特别的注意义务 
新《证券法》视野下证券律师勤勉尽责义务的实证分析被引量：5
《上海交通大学学报（哲学社会科学版）》2022年第2期89-102,共14页张逸凡 郑依彤 
国家社会科学基金青年项目“对标世行营商环境评估‘保护少数投资者’指标的商事法律制度完善研究”(19CFX046)。
欣泰电气案对律师的处罚,引发了关于IPO业务中律师勤勉尽责义务的讨论。从学理上看,律师勤勉尽责义务应当围绕律师作为资本市场看门人的职责来设定,并且在现阶段应当特别注重通过市场实践的积累在动态中完善;从实践上看,可以通过总结行...
关键词：证券律师 勤勉尽责义务 看门人职责 重要核查事项 
借壳上市热情逐渐冰封壳资源前途何在
《企业界》2021年第12期50-51,共2页桂小笋 李亚男 
曾几何时,借壳上市被视为跻身资本市场的捷径,而在2015年的高潮过后,借壳上市的热情逐渐“冰封”,以至于在2021年的前11个月,A股市场没有一例成功的借壳上市。日前,《证券日报》记者通过对投资人、经济学者、分析师、注册会计师、证券...
关键词：借壳上市 壳资源 注册会计师 A股市场 分析师 证券律师 资本 投资人 
证券律师注意义务之边界被引量：8
《商业经济与管理》2021年第9期90-97,共8页邢会强 
国家社会科学基金重大项目"大数据法制立法方案研究"(18ZDA136)。
证券律师能力与法律和社会公众对证券律师的要求之间的关系模型有三种:能力与要求基本相当模型、能力大于要求模型、要求大于能力模型。在前两种模型下,对个别律师的惩罚是有效的;而在第三种模型下,对个别律师的惩罚本质上是抽签式对证...
关键词：证券律师 尽职调查 特别注意义务 虚假陈述 
中国证券律师业的职责与前景被引量：2
《证券法苑》2019年第3期438-457,共20页郭雳 
中国法学会部级法学研究课题[CLS(2012)D161]成果.
各国(地区)普遍重视发挥律师的信誉中介功能,希望借助其专业服务和尽职调查,防范欺诈和降低风险。针对资本市场中的律师执业,存在程度有别的介入,由强到弱大致依次为:我国台湾地区、美国、我国香港特别行政区、德国、法国、韩国、英国...
关键词：证券律师 金融监管 资本市场 中介机构 看门人 
从欣泰电气案看证券律师的勤勉尽责义务被引量：4
《证券法苑》2019年第2期209-230,共22页吴凌畅 
证监会对东易律师事务所的行政处罚及东易所对证监会的行政诉讼,均涉及证券律师勤勉尽责义务的判断,因而引发法律界人士关注。从处罚依据来看,对《证券法》第223条进行文义解释,将律师事务所认定为"证券服务机构"应无异议,但还须关注到...
关键词：证券律师 勤勉尽责 注意义务 边界划分 
美国证券律师的角色、监管及启示被引量：2
《政法学刊》2019年第2期73-83,共11页胡睿超 
美国证券律师参与证券市场业务的正当性理论基础是声誉机制和信息优势理论。但与此同时"委托-代理人"困境也相伴而来。实践中,美国的监管实践能够在一定程度上保证发行人、承销商、中介机构各司其职,从而保证市场的正常运行。这是因为...
关键词：美国证券 律师角色 看门人监管 
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