证券咨询

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学费30多万元亏损210万元,炒股投资顾问何责
《法制与新闻》2023年第1期67-69,共3页秦风 
每个投资者都要保持“收益自得、风险自担”的清醒认识七旬股民花费数十万元向投资公司购买咨询产品,本想着在专业指导下炒股获得高额回报,结果却亏损达210万元。那么,作为具有证券咨询资质的公司,在为投资者服务时,应该遵循哪些规则,...
关键词：高额回报 投资顾问 终审判决 违规行为 炒股 证券咨询 风险自担 
陶啸:提速证券咨询数字化升级
《经济视野》2019年第20期160-161,共2页陈东 
金融科技是最近两年一个热门的话题。如何采用云计算、大数据、人工智能等新技术构建证券公司智能营销服务体系,对证券公司的发展至关重要。创建于1992年的上海申银万国证券研究所有限公司(简称“申万宏源研究”)作为中国大陆成立早、...
关键词：证券公司 金融投资者 人工智能 智慧型 大数据 云计算 申银万国 咨询服务 
中航资本国际获香港证券咨询和资产管理金融业务牌照
《航空财会》2019年第2期78-78,共1页
6月12日,经香港证监会(SFC)批准,中航资本国际控股有限公司获得第4类证券咨询和第9类资产管理金融业务牌照。中航资本国际是中航资本在香港设立的全资子公司,获得第4类证券咨询牌照后,将有资格就证券买卖提供投资意见和研究报告;获得第...
关键词：金融业务 
我国证券咨询机构存在问题分析
《中国商论》2018年第5期34-35,共2页杨艳 李文国 
2015年度沈阳市哲学社会科学专项资金资助重点课题"十三五期间沈阳市转变经济发展方式的路径研究"(015045)阶段成果之一;辽宁省普通高等学校创新创业教育试点专业--沈阳工学院金融学建设的阶段性成果之一
目前我国证券咨询机构对于机构投资者的服务模式已趋于成熟,但对占中国股票交易量绝大部分的个人投资者,其所能提供的专业支撑还很薄弱。本文对证券咨询行业存在的问题进行研究,并找到合理的解决方案,对于促进证券咨询行业的发展具有非...
关键词：证券咨询行业 经营模式 投资者 政府监管 
股票诈骗与非法从事证券咨询的区分判定
《中国审判》2015年第20期73-75,共3页左嘉龙 任斐 
2013年7月至2014年4月期间，被告人赵某在河南省郑州市惠济区某小区租赁场地，成立了鼎盛投资咨询公司，其通过熟人关系雇佣到刘某、杨某、刘甲（另案处理）三人为业务队长，招收王某、胡某、李某、黄某等为业务人员。
关键词：证券咨询 股票诈骗 投资咨询公司 业务人员 熟人关系 郑州市 河南省 被告人 
非法经营罪的认定和适用研究被引量：7
《甘肃政法学院学报》2014年第6期56-66,共11页马宁 王瑀 
非法经营罪属于典型的行政犯,其立法特征与我国1979年旧刑法中的"投机倒把罪"类似,在内容上有一定的承继关系,因此有人称之为"小口袋罪"。近年来,司法实践中对传销、网络游戏外挂等新型案件都以非法经营罪处理,有扩大非法经营罪适用的...
关键词：非法经营罪 传销 非法证券咨询 外挂 量刑规则 
证券咨询业的利益冲突与监管——美欧监管经验及对我国的启示
《浙江金融》2014年第11期53-58,共6页崔明 
随着我国资本市场规模的不断扩大,我国的证券咨询业也随之发展壮大,对于证券咨询业的监管也更为重视。本文从证券咨询业的独立性与客观性的重要性说起,以欧美证券咨询业为例,着重分析证券咨询业所面临的五大利益冲突,即与自身利益的冲...
关键词：利益冲突 监管改革 证券咨询业 
抢帽子
《财务与会计（理财版）》2014年第8期62-62,共1页
所谓“抢帽子”是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员，买卖或者持有相关证券，并对该证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为。操作手法是在同一天先低...
关键词：帽子 股价走势 交易行为 证券公司 证券咨询机构 专业中介机构 买空卖空 工作人员 
莫“立个菩萨自己拜”——关于股评家的闲话
《股市动态分析》2011年第25期21-21,共1页阮华 
曾经有人发问:"倘若投资者在股市中的收益是‘一赢二平七亏’的话,那么,负有指导他们操作使命的股评家的测市成绩,是否亦相应地会符合这一比例,即‘一对二凑(合)七错’呢"?对此当然不会有一个统一的答案。
关键词：股评家 投资者 股市 证券咨询业 使命 意见 从业者 收益 成绩 分析师 
文化产业资本化大提速被引量：1
《中国产业》2011年第12期38-39,共2页杨浩鹏 
近段时间以来，各大证券咨询机构似乎无视目前股市的惨淡，纷纷调高对于文化传媒板块的“增持”评级，向市场推荐文化传媒股。综合来看，这是市场对聚焦文化体制改革的十七届六中全会的直接反应。十七届六中全会结束后不到一周，江苏凤...
关键词：文化产业 资本化 提速 证券咨询机构 传媒板块 文化体制改革 六中全会 文化传媒 
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