非法经营证券犯罪案件的作案手法与防控机制  

作　　者：朱军[1] 王克奇 

机构地区：[1]中国刑警学院 [2]辽宁省朝阳市龙城区检察院

出　　处：《中国刑事警察》2010年第3期52-53,共2页China Criminal Police

摘　　要：非法证券活动是指未经批准从事依法应由法定部门核准或批准,应受法定监督的证券发行和证券活动。这种违法犯罪行为主要有两大类:一是非法发行股票;二是非法经营证券业务。根据国家法律、法规规定,股票承销、经纪、证券投资咨询等证券业务由国务院证券监督管理机构依法批准设立的证券经营机构经营。因此,未经国务院证券监督管理机构批准,任何机构和个人从事股票承销、经纪、证券投资咨询,甚至委托理财均为非法经营证券业务。

关 键 词：非法经营 证券监督管理 证券业务 证券投资咨询 投资者 防控机制 作案手法 股票承销 公安机关 有关问题 

分 类 号：D9[政治法律—法学] D631