证券投资咨询

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相关作者：沈朝晖倪受彬徐茂龙李延振张斌更多>>
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作为市场跟随者的宏观分析师情绪
《金融博览》2024年第15期42-43,共2页徐昊宇 
证券分析师是一种受市场关注较高的、较为特殊的证券行业从业人员。根据中国证券业协会网站上从业人员基本信息的公示,当前在我国146家证券公司中,大约5000人拥有分析师(证券投资咨询)的资格,占证券公司从业人员总数的1.4%。证券分析师...
关键词：中国证券业协会 从业人员总数 证券公司 投资决策 分析师 市场走势 证券行业从业人员 证券投资咨询 
借培训之名从事证券投资咨询业务构成非法经营罪
《人民司法》2023年第14期34-38,共5页黄伯青 李洁 
【裁判要旨】证券投资咨询业务提供证券投资分析、预测或建议,行为人违反国家规定,未经证监会核准,设立公司,招募未取得相关从业资格人员从事证券投资咨询业务,严重扰乱市场秩序的,具有刑事违法性和刑罚当罚性,应予刑事评价,以非法经营...
关键词：非法经营罪 刑事违法性 犯罪行为 刑事责任 行政认定 裁判要旨 证监会 业务构成 
第二届新财富最佳投资顾问评选办法
《新财富》2020年第2期58-59,共2页
新财富最佳投资顾问评选,旨在挖掘中国优秀投资顾问,提升投顾行业专业水平,助力证券公司、证券投资咨询机构的财富管理业务战略转型,促进中国资本市场持续健康发展。
关键词：投资顾问 中国资本市场 财富管理业务 证券公司 战略转型 评选办法 持续健康发展 证券投资咨询机构 
互联网环境下证券投资咨询乱象分析及监管建议被引量：1
《证券市场导报》2019年第7期73-78,共6页林雯 黄坤 王琦 
互联网和新媒体的发展促使“荐股骗局”、“黑嘴”、市场操纵等传统问题进一步演化升级,严重扰乱市场秩序。根治证券投资咨询乱象,应按照“先规范,后发展”的整体监管思路,分步推进实施。首先要开展专项整治,重塑监管权威,破除行业“潜...
关键词：互联网 证券投资咨询 市场监管 证券市场 
海内外证券市场数据
《证券市场导报》2019年第7期79-79,共1页本刊编辑部 
中国证监会主席易会满就中美经贸摩擦对中国资本市场的影响、科创板及注册制、资本市场对外开放等方面问题接受记者采访。中国证券业协会发布《证券投资咨询机构执业规范(试行)》,自发布之日起实施。
关键词：证券投资咨询机构 市场动态 中国资本市场 中国证监会主席 证券业协会 经贸摩擦 记者采访 对外开放 
证券投资咨询制度变革及路径选择研究被引量：1
《清华金融评论》2019年第3期83-88,共6页王宏宇 刘刊 
本文以对市场主要机构、主要从业人员的调研和对美国投资顾问制度的研究为分析方法,从防范系统性金融风险角度,研究中国证券投资咨询应有的行业范围,并提出以合格投资者保护和一般欺诈条款为核心的原则性监管思路和建立以行政监管为主...
关键词：证券投资咨询机构 制度变革 系统性金融风险 路径 监管框架 投资者保护 投资顾问 从业人员 
QK公司证券投资咨询业务分析
《财讯》2019年第3期155-155,共1页杨洋 
证券投资咨询机构在资本市场中扮演者服务者的角色,不但可以帮助投资者降低资金浪费率,又能帮助市场参与者增强风险意识,提高风险控制能力,是资本市场中极为重要的一部分.我国的证券投资咨询行业,到目前为止已发展了二十余年,虽起步较晚...
关键词：证券投资咨询 业务开发 问题及改进措施 
智能投顾的发展路径和合规思考被引量：1
《金融法苑》2018年第2期57-60,共4页柳玲 
非常感谢彭冰老师,非常感谢北京大学金融法研究中心给我这个机会跟大家一起作个分享。本来我的题目是'腾讯财付通的探索与思考',比较大,非常宏观,为此今天我选择了一个从小处着眼的题目——智能投顾这个目前非常受关注的问题来与大家交...
关键词：发展路径 投资顾问 证券投资咨询 基金销售 
关于智能投顾法律规范框架的基本分析被引量：2
《清华金融评论》2018年第2期90-92,共3页陈煜 任敏 
本文梳理和分析了智能投顾业务的法律规范框架,认为证券公司、证券投资咨询机构接受客户的委托提供智能投顾服务,应当建立在规范的证券期货投资咨询服务合同基础上,严格遵守各项法律法规的规定。同时,还应当依照行政监管和自律规范的要...
关键词：法律规范 智能 证券投资咨询机构 服务合同 证券公司 证券期货 法律法规 自律规范 
证券投资咨询行业升级、两阶牌照与法制改革被引量：17
《证券市场导报》2017年第12期4-12,22,共10页沈朝晖 
中国证监会2016年度资本市场法制课题研究课题"证券期货投资咨询活动相关法律问题研究"(主持人:汤欣教授)的阶段性成果
证券投资咨询行业对于一国证券市场的稳健发展具有十分重要的意义。中国证券投资咨询业由单纯的向客户提供投资建议升级为全权委托账户管理的咨询业务,是全行业走出困境和进一步发展的必然要求。证券业务监管上应设置两类牌照,即"两阶牌...
关键词：全权委托 信义关系 反欺诈 证券投资咨询行业 咨询牌照 
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