证券投资咨询制度变革及路径选择研究  

作　　者：王宏宇 刘刊[2] 

机构地区：[1]中国证券监督管理委员会黑龙江监管局 [2]哈尔滨商业大学管理学院

出　　处：《清华金融评论》2019年第3期83-88,共6页Tsinghua Financial Review

摘　　要：本文以对市场主要机构、主要从业人员的调研和对美国投资顾问制度的研究为分析方法,从防范系统性金融风险角度,研究中国证券投资咨询应有的行业范围,并提出以合格投资者保护和一般欺诈条款为核心的原则性监管思路和建立以行政监管为主体的监管框架,对现有证券投资咨询机构从法律限制、认定标准、信息披露、激励体系着手建立以全权委托账户管理为目标的管理模式。

关 键 词：证券投资咨询机构 制度变革 系统性金融风险 路径 监管框架 投资者保护 投资顾问 从业人员 

分 类 号：F832.51[经济管理—金融学]