证券投资咨询机构

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第二届新财富最佳投资顾问评选办法
《新财富》2020年第2期58-59,共2页
新财富最佳投资顾问评选,旨在挖掘中国优秀投资顾问,提升投顾行业专业水平,助力证券公司、证券投资咨询机构的财富管理业务战略转型,促进中国资本市场持续健康发展。
关键词：投资顾问 中国资本市场 财富管理业务 证券公司 战略转型 评选办法 持续健康发展 证券投资咨询机构 
海内外证券市场数据
《证券市场导报》2019年第7期79-79,共1页本刊编辑部 
中国证监会主席易会满就中美经贸摩擦对中国资本市场的影响、科创板及注册制、资本市场对外开放等方面问题接受记者采访。中国证券业协会发布《证券投资咨询机构执业规范(试行)》,自发布之日起实施。
关键词：证券投资咨询机构 市场动态 中国资本市场 中国证监会主席 证券业协会 经贸摩擦 记者采访 对外开放 
证券投资咨询制度变革及路径选择研究被引量：1
《清华金融评论》2019年第3期83-88,共6页王宏宇 刘刊 
本文以对市场主要机构、主要从业人员的调研和对美国投资顾问制度的研究为分析方法,从防范系统性金融风险角度,研究中国证券投资咨询应有的行业范围,并提出以合格投资者保护和一般欺诈条款为核心的原则性监管思路和建立以行政监管为主...
关键词：证券投资咨询机构 制度变革 系统性金融风险 路径 监管框架 投资者保护 投资顾问 从业人员 
关于智能投顾法律规范框架的基本分析被引量：2
《清华金融评论》2018年第2期90-92,共3页陈煜 任敏 
本文梳理和分析了智能投顾业务的法律规范框架,认为证券公司、证券投资咨询机构接受客户的委托提供智能投顾服务,应当建立在规范的证券期货投资咨询服务合同基础上,严格遵守各项法律法规的规定。同时,还应当依照行政监管和自律规范的要...
关键词：法律规范 智能 证券投资咨询机构 服务合同 证券公司 证券期货 法律法规 自律规范 
“荐股软件”类证券投资咨询机构合规管理实务
《职工法律天地（下）》2016年第10期123-124,共2页郑慧 
“荐股软件”类证券投资咨询机构相比传统一对一投顾服务属于证券投资咨询行业中新型的业务模式，笔者在行业内规模较大、合规管理相对规范的“荐股软件”类证券投资咨询机构从事了多年合规管理工作，笔者就此文分享一下“荐股软件”类...
关键词：荐股软件 证券投资咨询 合规监管 合规管理实务 
内地证券公司、证券投资咨询机构对港澳地区进一步开放
《金融世界》2015年第9期9-9,共1页
证监会8月21日消息，根据内地与香港、澳门签并的《关于建菠更紧密经贸关系的安排》（CEPA）补充协议十．内地证券公司、证券投资咨询机构对港澳地区进一步开放：一是允许符合设立外资参股证券公司条件的港资、澳资金融机构分驯按照内...
关键词：证券投资咨询机构 内地与香港 证券公司 港澳地区 开放 补充协议 经贸关系 外资参股 
证券投资咨询机构的信义义务研究被引量：10
《社会科学》2014年第10期101-110,共10页倪受彬 张艳蓉 
信义关系理论是英美法系中的重要理论,所涉及的法律关系范围非常广泛,常见的如信托、公司治理、代理等。信义关系下,一方负有一种特殊义务——信义义务。证券投资咨询中,证券投资咨询机构(及其从业人员)与投资者之间的关系符合信义关系...
关键词：信义关系 信义义务 证券投资咨询 投资者保护 
基金销售的困境与解决之道被引量：2
《市场研究》2013年第6期44-46,共3页沈明辉 陈汉昌 郭旭 
经过十五年的发展,我国证券投资基金销售市场已形成以商业银行销售为主,基金管理公司、证券公司、证券投资咨询机构和独立基金销售机构销售为辅的多渠道销售模式。但是,各渠道间发展很不平衡,独立基金销售机构发展缓慢,基金销售市场的...
关键词：基金销售公司 证券投资咨询机构 困境 证券投资基金 基金管理公司 电子商务平台 销售市场 基金行业 
《证券投资基金销售管理办法》修改说明
《陕西省人民政府公报》2013年第9期21-22,共2页
一、修改背景《证券投资基金销售管理办法》（证监会第72号令，下称《销售办法》）自2011年10月发布实施以来，为推动基金销售机构多元化、专业化发展发挥了积极作用。截止目前，基金销售机构涵盖了商业银行、证券公司、证券投资咨询机...
关键词：证券投资基金 销售管理 修改说明 证券投资咨询机构 基金销售业务 销售机构 专业化发展 商业银行 
3月浙江金融动态
《浙江金融》2013年第4期80-80,共1页
3月5日浙江证监局召开2013年度辖区证券期货经营机构监管工作会议。会议学习传达了全国证券期货监管工作会议精神,深入分析了当前辖区证券期货经营机构改革发展面临的形势,着重对2013年的监管与发展工作做了全面部署与安排。来自辖区证...
关键词：金融动态 浙江 期货经营机构 证券投资咨询机构 证券期货 监管工作 机构改革 辖区 
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